运营计划书

　　伴随金融资本市场的改革开放，资本市场的改革与发展进入了崭新的历史时期，市场各项功能更加完善，投资品种日益增多，对市场的中介机构来说，面临着全新的发展机遇。因此，我们跟紧形势，更新服务理念，在新的时代背

　　景下重新进行自我认识和自我定位，准备组建一个贴近投资者、贴近市场的投资咨询有限公司。通过不断提升自身的专业化、职业化、规范化水准，获得持续发展壮大的公司远景，为中国的经济发展作出自身应有的贡献。现将拟建投资咨询服务公司的具体安排计划如下:

　　一、公司概要

　　公司名称:(待定)

　　注册资金:1000万元

　　公司性质:私营.民营企业

　　经营类型:服务型

　　所属行业:金融业

　　法定代表人:(略)

　　公司地址:(略)

　　二、公司服务宗旨:

　　服务到家，共赢到家!

　　三、公司业务介绍

　　1.为上市公司提供财务顾问服务

　　公开融资(如短期融资券)、私募融资、资产重组、常年财务顾问、投资项目评估等。

　　2.主要面对国内企业，从事会员制投资融资咨询服务

　　向境内外机构提供投融资信息，再融资推介、常年投资者关系管理，专业从事投资技术研究与指导以及资产委托管理，公司受托管理的资产直接投资证劵、外汇、期货等市场。

　　3.为机构投资者提供投资咨询服务

　　主要承接国内外证券公司或实业集团的外包业务，为其提供咨询管理和实盘操作服务;产业投资基金的投资代理。

　　4.为投资者提供投资顾问和理财服务

　　为关注国内外股票、期货、投资基金与外汇市场的投资者提供全面的信息咨询服务，向投资者提供个性化的投资与理财规划方案。

　　四、市场分析

　　1、市场共性

　　证券投资咨询机构开展委托资产管理是经济快速发展和证券市场不断成熟的内在要求;是规范庞大的“地下”资产管理业务的需要;是拓展行业赢利模式的有益尝试。

　　2、可行性

　　(1)市场潜能巨大

　　第一、市场资金供应量充足;

　　第二、证券市场对专业的委托资产管理服务需求不断增大。

　　(2)证券投资咨询机构自身的优势

　　第一、证券投资咨询机构具有不可比拟的研发优势;

　　第二、证券投资咨询机构具有大量的潜在客户资源;

　　第三、证券投资咨询机构具有信用基础优势。

　　(3)外在法律环境的可变性

　　第一、目前，由证券投资咨询机构设立或管理有数量庞大的私募基金;

　　第二、证券市场的管理层已经开始考虑将一些不规范的东西层面化。

　　3、竞争状况分析

　　近几年，证券投资咨询机构在核心能力构建和经营品牌的树立上取得了较大进步，的证券投资咨询机构也在竞争中进行客户和业务细分，呈现了多样性的特点。证券市场专题研究、机构投资者咨询产品和服务、个人投资咨询、公司财务顾问、证券市场和上市公司数据服务、投资者关系管理等许多领域都出现了有代表性的证券投资咨询机构。但是，证券投资咨询机构规模依旧偏小，注册资本过千万的不足20家，抵御风险的能力不强。

　　随着全流通以后的市场化、国际化和法制化进程的推进，我们面临着内外部的竞争压力，必须跟紧形势，更新服务理念，在新的时代背景下重新进行自我认识和自我定位，通过不断提升自身的专业化、职业化、规范化水准，获得持续发展的动力。

　　五、公司业务发展策略

　　1、本公司在发展初期主要集中力量进行以上所述第1、第2项业务，待时机成熟后全面展开第3、第4项业务及扩展其他业务。

　　2、寻找战略合作者，维护好稳定的客户关系，为其委托的业务负责，达到共赢的目的。

　　3、建立好公司的管理架构，引进梯队人才，特别是有经验的专业人才，加强团队建设。

　　4、认清市场竞争环境，抓住时机，突出我们的业务服务优势，建立品牌战略。

　　5、加强内部控制体系的建设，厉行高效、节约成本。

　　六、公司XX年的主要计划:

　　1、在20xx年6月1日以前，办妥公司的相关准入手续;

　　2、于20xx年6月20日前，完成公司的办公区等硬件建设;

　　3、于20xx年7月1日前，引进人员，初步建成公司的组织架构;

　　4、于20xx年8月1日前，与**集团(拟)达成具体的合作框架协议;

　　5、于20xx年10月1日前，协助**集团做好发行短期融资券的准备工作;

　　6、于20xx年12月1日前，接受委托资产，完成债务重组、资产注入等项工作。

　　另外，还可适当进行客户的资产委托管理，如国外产业投资基金的投资代理服务(要求投资对象有良好的行业结构、一定规模和优秀的管理团队，一般以股权投资进入,可不控股，三年左右海外上市退出)、公司外包资本市场投资业务等。

　　七、有关协助汇源果汁发行短期融资券的分析

　　1、必要性。随着上市，其生产和业务规模迅速扩大，其资金流动性需求进一步加大;从近几年的财务状况来看，其面临着流动负债净额风险，需要短期借款来解决;秋季正是生产高峰期，需要短期融资来提高果汁产量，从而满足巨大的市场需求。

　　2、可行性。我国具有较成熟的短期融资条件和制度规范，有很多成熟的先例可以借鉴;在规定的期限内有足够的预期销售收入和稳健的经营管理作保证。

　　3、面临的问题及解决办法。

　　(1)在国内市场发行短期融资券的发行者是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人。考虑到**集团于开曼成立，可以注册地在境内的为发行主体;或者在进行短期融资。

　　(2)关于发行融资券募集的资金用于本企业生产经营的。考虑到发行主体的条件，满足**集团的其它经营需要可以通过其与该控股公司的关联交易来解决。

　　(3)其它可能的风险。

　　4、本公司主要职责。

　　站在发行人立场，协助发行人制订资本市场战略，进行重组改制;选择目标市场，拟定发行方案，确定发行价格，选择发行时机，进行有效推介。

　　为客户设计商业模型、制订商业计划书、制订融资方案和定价;协助客户寻找战略投资者、财务投资者或风险投资商;协助客户与投资者进行谈判。

　　5、有关发行短期融资券的法律(见附件一)

　　八、有关对汇源果汁集团委托资产进行债务重组、资产注入等的说明

　　1、必要性

　　**集团的关联主体之间债务资本关系较为复杂，需要进行进一步的债务重组，以提高集团的资产资本质量;**集团在重组上市后，出现很多几家休业公司，对集团的生产经营资源来说是很大的浪费，急须进一步进行资产重组;同业准入门槛较低，竞争激烈，需寻求具有一定规模和优秀的管理团队的公司进行股权投资，整合资源，提高竞争力。

　　2、可行性

　　本公司将集中专业人才，提供专业服务，可以保证操作的合规性;有实力募集充足的资金，与较小的目标企业相比具有明显的优势;可能在注资过程中获得超额收益。

　　3、风险性

　　主要的风险可能是面临收购价格偏高，出现成本负担;也可能出现一些反注资行为，甚至出现法律诉讼等的风险。

　　4、公司的主要服务职责

　　(1)战略规划顾问

　　围绕企业的宗旨和优势，协助企业设计发展战略和制订中长期发展规划及实施方案。

　　(2)资产重组

　　协助客户设计和实施资产剥离、资产注入、资产置换、债务重组、股权重组、分立或合并等重组方案，提高公司运行效率，改善公司经营。

　　(3)兼并收购

　　协助拟订并购战略;以并购战略为基础，为收购方选择并购目标、设计并购方案、定价、参与并购谈判和实施并购计划。

　　(4)投资项目评估

　　对投资项目进行产业、技术、市场、财务、经济分析，评估项目的可行性;编制可行性研究报告。

　　九、有关为机构投资者提供投资咨询服务的说明(见附件二)

　　十、管理者及其组织计划

　　本公司计划初期规模为5-20人，形成博士、硕士、学士等多位一体的专业组织结构，2/3以上人员具有证券业从业资格、会计师等资格证书。下设财务顾问部、证券咨询部、财经公关部、经理办公室、人力资源部及财务部等部门架构。(具体计划见附件三)

　　十一、财务计划及资金需求状况

　　财务计划

　　1、职员工资及福利 200-400万元/年(拟，下同)

　　2、办公场所及硬件 100-150万元/年

　　3、办公费 10-15万元/年

　　4、纳税 15万元/年

　　5、宣传公关 10万元/年

　　资金需求及收入计划

　　委托理财资金 5亿元/年

　　服务费用 750万元

　　分红 200万元

　　注:费用标准可以为:一揽子收费(有资产管理方和证券投资咨询机构进行一次性的定价);按工作量收费，定期进行结算。