审核材料清单

文件名称： 审核材料清单 文件编号： MSF11-20 审核材料清单

受审核方名称： 请按下列顺序（A4纸）整理 审核类型：□ 认证审核 □ 复评审核 □ 监督审核 □机构间换证审核 □证书变更 证机构监认书复名 称 间转页数 督 证 变评 换 更 1. 认证发证推荐表 ★ ★ ★ ★ 2. 证书内容确认件 ★ ★ ★ ★ 3. 管理体系认证委托书（包括全部适用的附件） ★ ★ 4. 复评换证通知书  5. 复评换证调查表（包括全部适用的附件） ★ 6. 证书变更申请书 ★ 营业执照（副本）复印件或机构成立批文 ★ ★ ★ ★ 相关资质证明复印件（法律法规有要求时） ★ ★ ★ ★  ★  ★ ★ 生产工艺流程图或服务提供流程图 详细的工艺描述（适用于HACCP） ★  ★ ★  ★  ★ ★ 组织机构图 适用的法律法规清单 ★  ★ ★  ★  ★ 地理位置示意图（适用于ISO14001、GB/T28001、HACCP）  ★  ★ 厂区平面布置图（适用于ISO14001、GB/T28001、HACCP） 生产车间平面布置图（适用于HACCP） ★  ★ 重要环境因素/重大职业健康安全危险源清单（适用 ★  ★ ★ 于ISO14001/GB/T28001） 环境/职业健康安全目标、指标和管理方案（适用于 ★  ★ ★ ISO14001/GB/T28001） 受审核方守法证明（可行时）（适用于ISO14001、 ★  ★ GB/T28001） 环境监测报告／职业健康安全检测报告（复印件） ★  ★ ★ （适用于ISO14001、GB/T28001） 环境影响评价报告/职业健康安全影响评价报告批复 ★  ★ 详见注5 页（复印件）（适用于ISO14001、GB/T28001）  ★  ★ “三同时”验收批文复印件（适用时）（适用于详见注5 ISO14001、GB/T28001） 主要生产和检测设备清单（适用于HACCP） ★  ★ ★ 详细的产品描述（包括原辅料及终产品）（适用于 ★  ★ ★ HACCP） 危害分析工作单（适用于HACCP） ★  ★ ★ SSOP/OPRP、HACCP计划表（适用于HACCP） ★  ★ ★ 版本：2007版

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文件名称： 审核材料清单 文件编号： MSF11-20 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 产品质量/食品安全检测报告 管理体系认证申请评审表 获证方复评前管理体系运行情况评审报告 文件评审报告 文件评审记录 第第一阶段审核报告 第不实施一阶段现场审核的报告 一一审核任务书 阶阶段段签到表 （审核计划 （适不符合项报告（ ）项及纠正措施见证材料 适用用时第一阶段审核问题清单 时） 核查记录表 ）审核准备会记录（适用时） E/S调查表 （适用于ISO14001、GB/T28001） 机构间转换预审核报告 审核报告 监督审核报告 审核任务书 第签到表 二审核计划 阶不符合项报告（ ）项及纠正措施见证材料 段 核查记录表 审核准备会记录（适用时） 监督审核通知 获证方变更情况调查表 审核项目推进表 会议记录单 审核材料审查细则 审核人员商调函（适用时） 认证合同（包括管理体系认证报价单） 24. 认证决定通知单 25. 26. 27. 28. 认证评定表（由认证审定小组上报） 认证评定反馈意见表（适用时） 监督审核认证评定表 ★  ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★  ★ ★ ★  ★ ★ ★  ★ ★  ★  ★  ★  ★  ★  ★  ★ ★ ★ ★ ★  ★    ★  ★   ★  ★   ★  ★   ★  ★   ★  ★  ★  ★       ★   ★ ★ ★ ★ ★  ★ ★  ★  ★  ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★  评审中心保留 总部和评审中心保留 注：1. 证书变更审核：未进行现场审核时按★上报，进行现场审核按★+上报。通过监督审核变更证书的，应使用（14）“审核报告”，而不使用（15）“监督审核报告”。

2. 机构间转换证书审核：预访问后未进行现场审核按★上报，有进行现场审核按★+上报。 3. 标注的相关记录由评审中心归档保留。

4. 生产工艺流程图或服务提供流程图、组织机构图、地理位置示意图、厂区平面布置图若出现可能影响体系运行的版本：2007版

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5.

变化时，应予提供。

对于E/S监督审核中发现自上次审核后有新改、扩项目时，需提供环评批复、三同时验收报告。

文件名称： 审核材料清单 文件编号： MSF11-20 版本：2007版

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