证券公司述职报告

证券公司述职报告

XX年，我担任××证券部副总领导职务，主抓前台工作，具体负责的是市场营销工作，做好华北地域的5家营业部的资源整合和全面工作。

下面，我就XX年的工作情况向大家做汇报： 第一，为了增强管理部的凝聚力和战斗力，继续推动华北地域两家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的一路窗习和培训中，两家营业部的全部员工达到了步伐一致，同心合力，形成了既彼此合作，又彼此竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在慢慢激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目标迈进。以一路的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。

第二，增强客户的转化工作，盘活国债和基金客户和呆滞客户，慢慢增强基金的销售。XX年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量达到了近500亿元，XX年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短时间债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进行比较和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短时间国债客户的转化上，

通过投资理财报告会、报纸宣传和营销等多种方式，对国债的客户进行了踊跃的游说，其中大部份转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短时间债券基金客户。通过这些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也增强了与客户的沟通和客户忠诚度，为此后新业务的开展积累了丰硕的经验。

第三，推动学习型队伍的建设，踊跃开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技术。每一个周三，是咱们管理部的学习日，货币基金、短时间债券基金、权证等等各类新业务都是在这些学习日里，从陌生走向熟悉。交易方式培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用的营销手腕，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学习日的机缘，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推动学习型队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到超级的欣慰。

第四，探索成立有效的鼓励机制，踊跃推动转型。鼓励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作踊跃性，也无益于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，踊跃开发增量客户。同时，为成立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。鼓励机制也是多层次的，让大家快

乐工作，是咱们的一路目标，为员工购买的“游泳卡”仅仅多层次鼓励机制的一个部份。通过以上办法，使员工的工作踊跃性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增加。 XX年，通过维持先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上加倍成熟，理论水平也取得了很大提高。与去年相较，管理部领导班子在工作方面配合加倍默契，下辖5家营业部的工作也在稳步推动当中。全年实现交易量 亿，同比增加 ;其中网上交易5000亿，同比增加600%;全年完成收入3000万元。

股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1万户，核心客户大体稳定。其他产品销售增加迅速，国债保有量达到了 个亿，国债客户开户数达到了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增加， 客服和营销队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范化。

第一、 鼓励制度的不完善，制约了员工的踊跃性，进一步了管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要增强。 第二、 业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，可是仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要增强，向真正的理财顾问转变还需一按时间。

第三、 本钱控制方面，营业面积还需要进一步紧缩，费用支出业将会取得必然控制。

若是06年我还继续分管营销业务，我有如下打算。 一、 坚持合规经营的原则，继续维持无重大违法违规业务记录。

二、 续完善鼓励机制，充分调动员工的踊跃性。 三、 加速经纪人队伍建设。

四、 推动员工角色转型，通过培训，慢慢向理财顾问转变，掌握多种业务技术。

XX年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全部同仁的一路尽力下，XX年会取得更大的成绩。 谢谢大家! 述职人：*** 证券公司述职报告

去年，我国证券市场运行环境发生了根本性转变，二级市场大幅下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额亿元，比上年减少亿元，下降。其中：股票基金交易额为亿元，比上年减少亿元，下降;国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增加。网上投资者开户数为2748户,比上年增加693户,增加。网上交易量为亿元，比上年增加亿元,增加50,网上交易量占全年证券交易总量的。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降。其中：佣金收入为1082万元，占全数收入的，比上年减少262万元，

下降。全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降。实现利润333万元，比上年增加185万元,增加125。全年共清回各项债权资金达820万元。

一、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的XX年工作目标，召开了员工大会，认真转达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，肯定了相应的经营目标。计划制订以后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营本钱也别离制定了控制指标。同时将机关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争气氛。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额亿元，其中，股票基金交易额亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额亿元,股票基金交易额亿元,佣金收入571万元。

二、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网上交易部别离在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对本地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居

民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。

3、大力发展网上委托交易。通过一年多网上交易的运营，我分公司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末，网上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户;实现网上交易量亿元，比上年同期增加50;网上交易额占分公司证券交易总量的，逾额完成了总公司下达的网上交易额占总交易额5的整体目标。在开拓网上交易市场进程中，我分公司一是弄好客户跟踪服务和咨询工作，成立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门服务，解决网上交易进程中出现的故障;二是扩大网上交易用户，对金融税务、工商、机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推行网上交易，博得了愈来愈多的客户。

4、债权清理工作取得新进展,到期债券取得兑付。XX年的债权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮忙指导下，我公司业务部同志与法律顾问一路多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元;海口金海岸大酒店150万元;佛山证券有

限责任公司220万元;大连万事通公司30万元。XX年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种办法，及时调度资金，完成了兑付指标。1—12月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。

五、管理工作进一步完善。分公司今年制订了《辽证本溪分公司车辆管理暂行办法》、《年度餐费管理报表》等，增强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。安全捍卫和防火工作常抓不懈，对捍卫、经警人员增强了制度考核，做到防范工作及时到位，发现隐患当即处置解决。对不符合要求的捍卫、经警人员做到了及时辞退改换。在防火方面，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。

二00二年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足。XX年10月，中国对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业务方面程度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案资料不健全，经营本钱高，平均效益差等等。 一、处置好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律手腕，采取各类有效的办法，力争完成清欠任务。在总公司批准的计划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。

二、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在XX年一季度前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的，直接归属总公司管理的准备工作。 3、降低费用，节约开支，动员全部员工开展增收节支工作。

4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度，慢慢降低交易本钱，实现经纪业务的低本钱扩张。 五、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公司的党组织关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大员工，全力做好XX年的各项工作。 咱们相信，本溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全部员工的一路尽力，二00三年的工作必然会取得良好的效果，为辽证整体的发展，做出咱们应有的贡献。