C17003交易型基金之ETF与LOF

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须 C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。 A. 沪深单市场ETF B. 深市跨市场ETF C. 沪市黄金ETF D. 货币ETF

您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

5. LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。 A. 一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF

B. LOF都是主动的，ETF是被动的 C. ETF的申购赎回效率一般高于LOF D. LOF参与门槛一般更低

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 A. 管理费低 B. 换手率低 C. 时间成本低 D. 分散投资

您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10

此题得分：10.0

9. 现金差额为正，意味着现金替代金额超过股票补券成本。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 指数基金的风险主要来自于市场风险。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须

C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。 A. 沪深单市场ETF B. 深市跨市场ETF C. 沪市黄金ETF D. 货币ETF

您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 A. 必须现金替代 B. 禁止现金替代 C. 允许现金替代 D. 退补现金替代

您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 A. 管理费低 B. 换手率低 C. 时间成本低 D. 分散投资

您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 世界上第一只指数基金出现于美国。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1

B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须 C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 以下关于ETF基金的说法不正确的有（ ）。 A. 可以在交易所交易 B. 是封闭式基金的一种 C. 实物申购赎回

D. 可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

5. LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。 A. 一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF

B. LOF都是主动的，ETF是被动的 C. ETF的申购赎回效率一般高于LOF D. LOF参与门槛一般更低

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 A. 管理费低 B. 换手率低 C. 时间成本低 D. 分散投资

您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10

此题得分：10.0

9. LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须

C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。 A. 沪深单市场ETF B. 深市跨市场ETF C. 沪市黄金ETF D. 货币ETF

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 A. 必须现金替代 B. 禁止现金替代 C. 允许现金替代 D. 退补现金替代

您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 A. 管理费低 B. 换手率低 C. 时间成本低 D. 分散投资

您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 世界上第一只指数基金出现于美国。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0

试卷总得分：90.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1

B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须 C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。 A. 沪深单市场ETF B. 深市跨市场ETF C. 沪市黄金ETF D. 货币ETF

您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 以下关于ETF基金的说法不正确的有（ ）。 A. 可以在交易所交易

B. 是封闭式基金的一种 C. 实物申购赎回

D. 可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6. LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。 A. 一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF B. LOF都是主动的，ETF是被动的 C. ETF的申购赎回效率一般高于LOF D. LOF参与门槛一般更低

您的答案：C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 A. 必须现金替代 B. 禁止现金替代 C. 允许现金替代 D. 退补现金替代

您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. 现金差额为正，意味着现金替代金额超过股票补券成本。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 指数基金的风险主要来自于市场风险。（ ）

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须 C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。 A. 沪深单市场ETF B. 深市跨市场ETF C. 沪市黄金ETF D. 货币ETF

您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 A. 必须现金替代 B. 禁止现金替代 C. 允许现金替代 D. 退补现金替代

您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 A. 管理费低

B. 换手率低 C. 时间成本低 D. 分散投资

您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8. 世界上第一只指数基金出现于美国。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

一、单项选择题

1. 普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 A. T+1 B. T+2 C. T+3 D. T+4 您的答案：B 题目分数：10

此题得分：10.0

2. 对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） A. 完全复制 B. 衍生品复制 C. 抽样复制 D. 增强复制 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

3. 跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。 A. 禁止 B. 必须 C. 允许 D. 退补 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 以下关于ETF基金的说法不正确的有（ ）。 A. 可以在交易所交易 B. 是封闭式基金的一种 C. 实物申购赎回

D. 可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

5. LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。 A. 一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF B. LOF都是主动的，ETF是被动的 C. ETF的申购赎回效率一般高于LOF D. LOF参与门槛一般更低

您的答案：D,A,C 题目分数：10

此题得分：10.0

6. 沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。

A. T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价

B. T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价

C. T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

D. 若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

您的答案：A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

7. 沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 A. 必须现金替代 B. 禁止现金替代 C. 允许现金替代 D. 退补现金替代

您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

8.

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9. 指数基金的风险主要来自于市场风险。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

10. 深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ）

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0