事项序号事项编码分类事项名称事项标准主管部门征求意见有关部专门家和领导法律审核外聘律师法务部门决策会议程序职工代表大会总总股法党裁董东律委办事大顾会公会会问会√√√√√√部分√√√123重大D01-001决策D01-002事项D02-001公司贯彻落实党和国家的路线方针党建及思想政治工作、干部和人才队伍建设、纪检监察、巡视等方面的重大措施公司贯彻落实党和国家的路线方针的重大措施生产经营方面各相关部门各相关部门法务与风险管理部公司贯彻落实国家法律法规的重大措施法治建设方面党建及思想政治工作、干部和公司贯彻落实党、上级党组织的决人才队伍建设、纪检监察、巡定、决议、指示、命令的重大措施视等方面公司贯彻落实上级决定、决议、指示、生产经营方面命令的重大措施中长期发展规划为5年及以上公司中 长期发展规划期的总体规划公司破产、 解散、撤销、清算注销所属公司1亿元以上(不含)的破产、解散所属公司(或所属企业)是指集团公司 各级次的全资、控股公司。金额指经审计后的净、撤销、清算注销资产所属公司500万元(不含) -1亿元含) 的破金额指经审 计后的净资产产、解散、撤销、清算注销公司改制所属公司改制公司上市方案所属公司上市方案公司变更募集资金用途所属公司变更募集资金用途其中《职工安置方案》需过职代会4567101112131415D03-001D03-002D04-001D05-001D05-002D05-003D06-001D06-002D06-003D06-004D06-005D06-006各相关部门各相关部门战略投资与企业管√√√√理部战略投资与企业管√√√√√√√√√√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管理部战略投资与企业管理部战略投资与企业管理部战略投资与企业管理部战略投资与企业管理部√√√√√√√√√√√√√√√部√√√√√√√分√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√16D07-001公司重大收购事项达到下列标准之一的，由股东大会予以审议:(1)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准)占公司最近一期经审计 总资产的50%以上:(2)交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近- -期经审计净资产的50%以上:(3)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上:(4)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上:(5)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上。除应由股东大会审议的其他收购事项收购标的的评估价5000万元(不含)以上的，且不属于董事会审批权限的战略投资与企业管√理部√√√√√√√1718D07-002D07-003公司重大收购事项所属公司重大收购事项战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部√√√√√√√√√√√19D07-00420D07-004212223D07-005D07-006D08-001达到下列标准之一的，由董事会予以审议:(1)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准)占公司最近- - 期经审计总资产10%以上，不超过50%;(2)交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近- -期经审计净资产的10%以上，不超过50%;所属公司重大收购事项(属董事会审批权(3)交易产生的利润占公司最近- -个会计年度经审计净利润的10%以上，不超过50%;战略投资与企业管√√限的)理部(4)交易标的(如股权)在最近一-个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，不超过50%;(5)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，不超过50%。* (. 上述标准为董事会审批权限标准，下列事项中凡提属董事会审批权限的，按照该标准执行)达到下列标准之一的，由股东大会予以审议:(1)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准)占公司最近-期经审计总资产的50%以上:(2)交易的成交金额(包括承担债务和费用)占公司最近-期经审计净资产的50%以上;(3)交易产生的利润占公司最近个会计年度经审计净利润的50%以上:所属公司重大收购事项(属股东大会审批战略投资与企业管√√(4)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经权限的)理部审计营业收入的50%以上;(5)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上。* (上述标准为股东大会审批权限标准，下列事项中凡提属股东大会审批权限的，按照该标准执行)战略投资与企业管公司合并分立、兼并重组√√理部战略投资与企业管子公司设立、合并、分立、重组√√√理部战略投资与企业管公司增加或减少注册资本√√理部资产调整包括购买、出售(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产)、租入、租出、赠与、受赠(受赠现金资产除外)、资产抵押等，下同。标的的评估价或合同金额达到5000万元(不含)以上且不属于董事会审批权限的。战略投资与企业管理部、综合管理部√等战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√24D08-002公司及所属公司重大资产调整√√√√√2526D08-003D08-004公司及所属公司重大资产调整(属董事会按照董事会审批权限执行审批权限的)公司及所属公司重大资产调整(属股东大按照股东大会审批权限执行会审批权限的)√√√√√√√√√√√√272829303132333435363738394041424344474849D08-005D08-006D09-001D09-002D09-003D10-001D10-002D10-003D11-001D11-002D11-003D11-004D12-001D13-001D13-002D13-003D13-004D13-005D13-006D13-007D13-008D13-009D13-010收购本公司股票收购所属公司股票公司及所属公司重大固定资产产权转让转让标的的评估价1亿元(不含)以上，且不属于董事会审批权限的和对外投资股权转让公司及所属公司重大固定资产产权转让和对外投资股权转让(属董事会审批权限按照董事会审批权限执行的)公司及所属公司重大固定资产产权转让和对外投资股权转让(属股东大会审批权按照股东大会审批权限执行限的)公司及所属公司重大对外投资预算内投资额达到1亿(不.含)、预算外投资额达到5000万元(不含)以上，且不属于董事会审批权限的办公室(董事会办公室)战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部、综合管理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部战略投资与企业管√理部财务部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部党群工作部、办公室(办公室)等党群工作部党群工作部党群工作部、纪检部门党群工作部党群工作部党群工作部纪检部门纪检部门巡视工作办公√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√公司及所属公司重大对外投资(属董事会按照董事会审批权限执行，以及非主业和金融类投资项目审批权限的)公司及所属公司重大对外投资(属股东大按照股东大会审批权限执行会审批权限的)公司利润分配、弥补亏损方案公司股权激励计划、方案公司分红激励方案公司整体年金方案公司内部管理机构的设置公司的工作规划、年度计划、总结、决定、决议公司召开代表大会和、纪委换届选举及届中补选事宜审批下级党组织设置、选举结果公司党风廉政建设司党内重大活动的组织实公司党建及思想政治工作方面的重要规章制度的制订公司党内奖惩事宜公司纪委年度工作报告公司纪委监督执纪问责事宜公司内部巡视重要工作年度工作计划、巡视反馈报告生产安全事故等级:1.特别重大事故,是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤(包括急性工业中毒，下同) ，或者1亿元以上直接经济损失的事故:公司、信访、维稳、应急管理2.重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者包括安全生产等方面采取的重要举措和5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故:重大事件的处理3.较大事故,是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故:4.一般事故,是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元.以下直接经济损失的事故。公司保密工作的重要事项公司章程制修订50D14-001综合管理部√√5152D14-002D15-001办公室(办公室)办公室(董事会办公√室)√√√√√√√5355565758596061626365666768D15-002D15-003D15-004D15-005D15-006D15-007D15-008D15-009D15-010D15-011D15-012D15-013D15-014D15-015D15-016D15-017公司重要议事规则公司重要议事规则公司重要议事规则公司重要议事规则公司年度报告股东大会议事规则、董事会议事规则总裁工作规则总裁办公会议事规则监事会议事规则上市公司对外披露的年报公司经营方针公司经营计划公司年度财务预算及重大预算调整、年预算正式报告包括年度资金预算、集团整体年度银行授信额度及内部授信额度以及授度决算方案信相关担保、资金理财及其他专业预算会计自主变更达到以下标准之一的:1.对定期报告的净利润影响比例超过50%的;公司重大会计和会计估计变更2.对定期报告的所有者权益影响比例超过50%的;3.对定期报告的影响致使公司盈亏性质发生变化。公司重大会计和会计估计变更未达到上述需要股东大会审议标准的公司重大会计和会计估计变更聘用、更换为公司年度决算审计的会计师事务所企业改制中的职工安置方案，工资奖金分配与福利，职工社会保.障基金缴纳，职工奖公司涉及广大职工切身利益的重要问题惩办法，经企业和工会协商提出的集体合同草案、企业年金方案、住房制度改革方案及其他重大事项。公司综合改革方案、子公司混合所有制主业处于关系、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任改革方案务的子企业的混合所有制改革方案子公司混合所有制改革方案公司合规管理体系、内部控制与风险管理体系建设公司重要审计报告上条事项以外的子公司混改办公室(董事会办公室)办公室(董事会办公室)办公室审计部(监事会办公室)办公室(董事会办公室)企业发展部企业发展部财务部财务部财务部财务部各相关部门战略投资与企业管理部战略投资与企业管理部法务与风险管理部审计部、财务部财务部、战略投资.与企业管理部、企业发展部、法务与风险管理部等相关部门审计部.各相关部门各相关部门人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√69D15-018707172737475767778798081D15-019D15-020D15-021重H01-001要H01-002人H01-003事H01-004任免H01-005事项H01-006H01-007H02-001H02-003其中年度决算审计报告由财务部负责1.具有下列情形之一-的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件:①涉案金额超过5000万元人民币的;公司遭受重大损失，发生重大经营危|机②企业作为诉讼当事人且一审由高级人民受理的;、 法律诉讼和仲裁、重大或有事项③可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；的处理④其他涉及出资人和企业重大权益或者具有国内外重大影响的。2.内控检查识别出的5000万元以上的重大资产损失, 500万元以上5000万元以下的较大资产损失。公司违规经营投资责任追究处理、违移凡涉 及集团层面追责处理、违法移交、违纪移交的送、违纪移交等其他重大决策事项属会审批权限的其他重大决策事项属董事会审批权限的公司中层及以上人员的考察人选公司高级管理人员任命事宜总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，副总裁，总会计师、总法律顾问、总裁助理公司监事会任命事宜公司非由职工代表担任的董事的选举和更换公司非由职工代表担任的监事的选举和更换公司由职工代表担任的董事、监事的选举和更换公司职能部门正副职任命事宜公司高级管理人员免职事宜总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，副总裁，总会计师、总法律顾问、总裁助理公司监事会免职事宜√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√事项
828384858687809192939495969799100101102103104105106107108109110H02-004H03-001H03-002H04-001H04-002H05-001H07-001H07-002H08-001H08-002H09-001H10-001H11-001H13-001H14-001H15-001H16-001H17-001H18-001H18-002重P01-001大项目P02-001安排事P02-002项P02-003P02-004P02-005P02-006P02-007P02-008公司职能部门正副职免职事宜公司高级管理人员聘用事宜公司职能部门正副职聘用事宜公司高级管理人员解聘事宜公司职能部门正副职解聘事宜公司职能部门中层及以.上人员后备人选子公司经营班子成员、董事会成员(不设董事会的执行董事)、监事会(不设监事会的监事)任命事宜下级党组织(包括下级)班子成员任子公司经营班子成员、董事会成员(不设董事会的执行董事)、监事会(不设监事会的监事)免职事宜下级党组织(包括下级)班子成员免子公司经营领导班子成员、董事会成员(不设董事会的执行董事)、监事会(不设监事会的监事)聘用事宜子公司经营领导班子成员、董事会成员(不设董事会的执行董事)、监事会(不设监事会的监事)解聘事宜子公司领导班子成员后备人选向公司控股和参股企业委派股东代表向公司控股和参股企业推荐董事会成员向公司控股和参股企业推荐监事会成员向公司控股和参股企业推荐经理向公司控股和参股企业推荐财务负责人公司选人用人标准、程序、评价体系、监督管理等重大问题其他重要 人事任免公司年度投资计划公司及所属公司发行债券方案、短期融资券、中期票据等方式募集资金的融资事项公司整体年度外部债务融资预算、整体年度新增外部债务融资额度,整体年度额度上的外部债务融资额度调增公司及所属公司利率锁定、汇率锁定业务及其他衍生金融工具业务公司及所属公司单笔5000万元以上(不含)的内部拆借公司及所属公司与融资相关的债务重组公司及所属公司重大经营性业务债务重5000万元(不含)以上且不属于董事会审批权限的组公司及所属公司重大经营性业务债务重按照董事会审批权限执行组(属董事会审批权限的)公司及所属公司重大经营性业务债务重按照股东大会审批权限执行组(属股东大会审批权限的)人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部人力资源部战略投资与企业管理部财务部财务部财务部财务部财务部企业发展部企业发展部企业发展部√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√111P03-001公司及所属公司的对外担保事项112P03-002公司及所属 公司的对外担保事项(一)对外担保总额在集团公司及所属企业最近-期经审计会计年度合并会计报表净资产50%以内提供的对外担保;(二)集团公司及所属企业为资产负债率低于70%的担保对象提供的对外担保;(三)为被投资企业提供的担保额，低于在其债务总额中按股权比例应承担的债务额:(四)单笔担保额低于集团公司及所属企业最近一期经审计会计年度合并会计报表净资产10%的对外担保;(五)对所有参股企业提供的担保总额，低于集团公司及所属企业最近一期经审计 会计年度合并会计报表净资产15%。(六)股东大会年度预算批准范围内的对外担保。*不得向企业以外的其他企业进行担保。1.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;2.公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保;3.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;4.单笔担保额超过最近- - 期经审计净资产10%的担保;5.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。*不得向企业以外的其他企业进行担保。5000万元(不含)以上且不属于董事会审批权限的按照董事会审批权限执行按照股东大会审批权限执行非工程项目类非工程项目类财务部√√√√√√√财务部√√√√√√√√113114115116117118119120121122P04-001P05-001P06-001P06-002P06-003P07-001P07-002P08-001P08-002P08-003公司及所属公司期权业务公司及所属公司期货业务公司重要设备和技术引进公司重要设备和技术引进(属董事会审批权限的)公司重要设备和技术引进(属股东大会审批权限的)公司单笔2000万元以上(不含)-5000万元(含)的大宗物资采购和服务购买事项公司单笔5000万元以上(不含)的大宗物资采购和服务购买事项公司总部合同金额超过5亿元的海外工程承包项目的对外签约事项公司开展的单个项目金额5000万元(不含) -3亿元(含)的工程建设项目公司开展的单个项目金额3亿元以上(不含)的工程建设项目财务部财务部各相关部门各相关部门各相关部门综合管理部综合管理部企业发展部√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√基建、维修基建、维修综合管理部综合管理部123P09-001关联交易(属董事会审批权限的)124125P09-002P09-003关联交易(属股东大会审批权限的)公司与关联人发生的交易金额(含同一标的或同一关联人在连续12个月内发生的关联交易累计金额)在3000万元(不含)以下，且占公司最近-期经审计净资产绝对值5% (不含)以下的关联交易。办公室(董事会办公公司与关联自然人发生的单笔交易金额在30万元(不含)以上的;或与关联法人发生的交室)易金额在300万元(不含)以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5% (不含)以上的关联交易事项。(以上含本数)公司与关联人发生的交易金额(含同一标的或同一关联人在连续12个月内发生的关联交办公室 (董事会办公易累计金额)在3000万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交室)各相关部门√√√√√√√√√126P09-004公司重大研究与开发项目的转移,签订许可协议以及监管部门认定的其他交 易评估价 5000万元(不含)以上， 且不属于董事会审批权限的(不含单纯减免公司义务的债务等)，提供财务资助，签订管理方面的合同。公司重大研究与开发项目的转移,签订许可协议以及监管部门认定的其他交易(不含单纯减免公司义务的债按照董事会审批权限执行务等)，提供财务资助，签订管理方面的合同。(属 董事会审批权限的)√√√√各相关部门√√√√√127P09-005128129130131132133134大额度资金运作事项P09-006P09-007P09-008F01-001F02-001F03-001F04-001公司重大研究与开发项目的转移,签订许可协议以及监管部门认定的其他交易(不含单纯减免公司义务的债务等)，按照股东大会审批权限执行提供财务资助，签订管理方面的合同。(属股东大会审批权限的)4亿元以下(含)的股票、基金、债券、外股票为非本公司及所属公司的。与金融相关的股票、基金由财务部负责,与投资相关的汇及其衍生品交易股票、基金由战略投资与企业管理部负责，其他由财务部负责。4亿元以上(不含)的股票、基金、债券、外汇及其衍生品交易其他重大项目安排公司及所属公司年度预算内单笔大额度金额大于本公司.上一年度净利润的10% (不含)资金的调动和使用公司及所属公司年度预算外或超预算单金额大于本公司、上一年度净利润的5% (不含)，小于净利，润的10% (含)笔大额资金调动和使用年度预算范围内单笔20万以上(不含)的对外现金捐赠其他大额度资金运作各相关部门财务部、战略投资√√与企业管理部财务部、战略投资√√与企业管理部各相关部门各相关部门各相关部门党群工作部各相关部门√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√
