EHS体系内部审核控制程序

文件编制 二级文件 编制人

文件审核 审核部门 EHS管理部 生产总监 人力资源总监 总工程师

文件批准 批准人

文件分发 颁发部门 分发部门

编制日期 审核人 审核日期 审核部门 办公室 总经理助理 财务总监 质量总监 审核人 审核日期 批准日期 EHS管理部 各车间、各部门 文件编号 EHSP-008 文件名称 起草部门 生效日期 ESH体系内部审核控制程序 EHS管理部 2015年 05月 01日 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 1.目的

验证环境、职业健康安全管理体系、过程运行是否符合ISO14001、OHSAS18001标准和管理体系的要求，验证管理体系运行的符合性和有效性是否得到有效的保持、实施和改进；是否达到有效控制的效果。 2.范围

适用于公司环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域的内部审核。 3.术语及定义

3.1不符合项：不符合规定要求的项目，分为严重不符合和一般不符合项。 3.2客观证据：证明开展某项环境/职业健康安全活动的记录及实物。

3.3 评审：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.4 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。

3.5审核证据：与审核有关的并且能够证实的记录、事实陈诉或是其他信息。 3.6 审核发现：将搜集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.7 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审发现后获得出的最终审核结果。 3.8 审核员：有能力实施审核的人员。 4.职责

4.1 管理者代表

4.1.1全面负责内部环境、职业健康安全管理体系审核工作。

4.1.2任命审核组长及审核员，并审批《年度内部审核计划》、《内部审核实施计划》、《内部审核报告》。 4.2 EHS管理部

4.2.1编写《年度内部审核计划》并负责组织实施；

4.2.2组织、协调内审活动的展开，并验证必要的纠正和纠正措施的有效性。 4.3 内审组长

4.3.1编制、实施《内部审核实施计划》； 4.3.2编写《内部审核报告》。

4.4 各部门对审核中发现的不合格，负责制定必要的纠正和纠正（预防）措施，并组织实施。 5.内容 5.1审核计划

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文件编号 EHSP-008 文件名称 起草部门 生效日期 ESH体系内部审核控制程序 EHS管理部 2015年 05月 01日 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 5.1.1EHS管理部负责制定《EHS体系年度内部审核计划》，于每年元月报管理者代表审核。 5.1.2根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核结果，由EHS管理部负责编制《EHS体系年度内部审核计划》，确定审核的准则、范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，要求覆盖本公司环境、职业健康安全管理体系的所有要求。出现以下情况时，由管理者代表及时组织内部审核。 a、组织机构、管理体系发生重大变化；

b、出现重大环境、职业健康安全事故，或用户对某一环节连续投诉； c、适用于产品的法律、法规及其它外部要求的变更； d、在接受第二、第三方审核前； e、在认证证书到期换证前； f、相关方的要求。

计划外的审核由管理者代表临时组织。 5.1.3年度内部审核计划内容：

a、审核目的、范围、频次、依据和方法； b、受审核部门和审核时间。

5.1.4根据需要，可审核环境、职业健康安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖环境、职业健康安全管理体系全部要求。 5.1.5审核依据（准则）

a、ISO14001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》、OHSAS18001-1999《职业健康安全管理体系评估规范》；

b、本公司颁布的环境、职业健康安全管理体系文件； c、适用于产品的法律、法规要求； d、产品的质量计划、环境管理方案。 5.2审核前的准备

5.2.1管理者代表任命内审组长和内审员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负

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文件编号 EHSP-008 文件名称 起草部门 生效日期 ESH体系内部审核控制程序 EHS管理部 2015年 05月 01日 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 责。

5.2.2内审组长根据拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，策划审核方案，并编制本次《内部审核实施计划》交管理者代表审批。其主要内容包括： a、审核目的、准则、频次、范围、方法； b、内部审核的工作安排； c、审核组成员及分工； d、审核时间地点； e、受审部门及审核要点； f、开会时间；

g、审核报告分发范围、日期。

5.2.3在了解受审部门具体情况后，内审组长组织内审员编写《内部审核检查表》。 5.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

5.2.5内审员应经环境、职业健康安全管理体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

5.3审核的实施

5.3.1召开首次会议，由审核组长向参加会议的公司领导、内审组成员及各部门负责人简要说明内审目的、范围、频次、依据、方式、内审日程安排及其它有关事项。 5.3.2EHS管理部做好记录，参会人员在《内审首 (末)次会议签到表》上签名。 5.3.3现场审核

5.3.3.1内审组根据《内部审核检查表》对受审部门就程序文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

5.3.3.2内审组长需每日召开内审会议，全面了解内审情况，对不符合项进行核对。 5.3.3.3内审时审核员不应审核自己的工作。必须公正而客观地对待问题。 5.3.3.4现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员，召开审核组总结会议，汇总审核发现的缺陷，确定所有《不符合报告》，并请受审核部门负责人确

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文件编号 EHSP-008 文件名称 起草部门 生效日期 ESH体系内部审核控制程序 EHS管理部 2015年 05月 01日 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 认。

5.3.4末次会议

由审核组长主持召开审核组全体人员、受审部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管代、高层管理者参加末次会议，内容包括： a、重申审核的范围、准则和目的；

b、向受审核方说明审核发现的缺陷，以便他们清楚理解审核结论； c、宣读并发出《不符合报告》； d、提出审核小组的结论和建议； e、审核组长说明对纠正措施要求； f、与会人员在《会议签到表》上签字。 5.4审核报告

5.4.1内审组长于一周内编写《内部审核报告》，交管理者代表批准后，由EHS管理部发至相关部门和领导。

5.4.2审核报告内容

a、受审的部门、审核的目的、范围、日期、准则； b、审核员、受审部门主要参加人员；

c、审核概况（审核的实施情况、不合格项的数量、分布情况等）； d、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性结论； e、不合格项及纠正要求；

f、存在的主要问题及今后EHS管理体系改进的建议。 5.5跟踪验证

5.5.1责任部门根据《不符合报告》要求，分析原因，制定并实施必要的纠正和纠正措施。 5.5.2EHS管理部负责跟踪验证必要的纠正和纠正措施的有效性，并在《不符合报告》上填写验证记录。

5.5.3内审的结果作为管理评审的输入。

5.5.4内审的相关记录由EHS管理部负责整理、保存，具体执行《记录控制程序》。

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文件编号 EHSP-008 文件名称 起草部门 生效日期 ESH体系内部审核控制程序 EHS管理部 2015年 05月 01日 文件版号 01 总 页 数 6 二级文件 文件类型 替换文件 5.6如纠正措施涉及现行环境、职业健康安全管理体系文件的更改，按《文件控制程序》执行。 6.相关文件

《记录控制程序》 《文件控制程序》 7.记录

《年度内部审核计划》 《内部审核实施计划》 《内部审核检查表》 《不符合报告》 《内部审核报告》 6 相关文件

6.1 EHS管理相关文件

EHSP-001 《EHS管理体系文件控制程序》 7 相关记录

8 变更历史 文件编号及版号 EHSP-008-01

生效日期 2015年5月1日 新编制文件 变版原因 页码 6-6