２００９年第４期 兰州学刊 Ｎｏ．４ ２０ｏ９ 总第１８７期 Ｌａｎ ｚｈｏｕ ＸＵｅ ｋａｎ Ｇｅｎｅｒａ１．Ｎｏ．１８７ 知识产权促进农业技术创新的作用机制探讨 刘 辉 （湖南农业大学经济学院，湖南长沙４１０１２８） ［摘要］ 知识产权制度是农业技术创新的驱动器和本源，其发展和完善将对农业技术创新各个环节产生全方位、多层次 的深远影响。文章基于产权一制度的分析范式，从内核和外圈层联动的区位视角，探讨了知识产权促进农业技术创新的作用 机制，并就激励机制、资源配置机制、利益平衡机制、规范机制和引导机制五个方面进行了具体的阐述。 ［关键词］ 知识产权；农业技术；创新；机制 ［中图分类号］乃２ｏ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１００５—３４９２（２００９）０４一ＯＯ９３—０３［收稿日期】２ＯＯ８—１２—１６ ［作者简介］刘辉，男，博士，湖南农业大学经济学院教师，主研究方向为农业技术创新与制度，农业经济理论与。 ［基金项目］湖南省自然科学基金“农业科技创新的产权研究”（项目编号：０７ＪＪ６１４８）和湖南省研究生科研创新项目“农业 技术创新的知识产权问题研究”的资助。 从世界各国农业技术创新的历史实践来看，鼓励农业技 术创新最根本的是要建立一种机制和制度，为农业技术创新 提供一种长期稳定的环境。对于农业技术创新与制度之间 的关系，拉坦认为：“对于技术创新与制度之间相互关系的明 确理解一直是那些对发展的历史和制度方面感兴趣的经济 学家和其他社会科学家所感到困惑的。”…鉴于技术创新与 图１ 知识产权促进农业技术创新的作用机制模式 产权（知识产权）的内生作用关系，本文将基于产权、制度、区 二、知识产权促进农业技术创新的内核——激励机制 位的视角，围绕知识产权促进农业技术创新的激励机制这一 （一）知识产权对农业技术创新的激励机制框架 核心，拓展农业技术创新各个环节，并对外圈层的作用机制 农业技术创新在空间上表现为一个系统，在时间上则为 一进行具体分析。 。个过程。它是农业科学技术、发明构思、研究开发、批量生 产（设计、产品化）、商业市场化这一系统在时空条件下的连 一、知识产权促进农业技术创新的作用机制模式 知识产权制度是法律赋予创新产品所有人对其创造性 续发展过程。在这全过程中，知识产权与农业技术创新活动 成果所享有专有权利的制度安排。ｌ２ 它的核心是国家根据法 息息相关、紧密相连。知识产权制度的激励和驱动作用能贯 律通过授予知识产权所有人一定时期的独占垄断性来激励 穿于农业技术创新过程的每一步，自始至终起到“推动创新， 智力创造活动。农业技术创新活动是追求经济利益的活动， 保驾护航”的作用。在农业技术科学研究阶段、农业技术创 各种内部和外部要素从不同方面促进农业技术创新的生成， 新扩散开发阶段中，知识产权对农业技术创新的激励机制可 但其中一个本质的、起决定作用的因素，是与创新主体息息 概括为如下过程（见图２）。 相关的利益因素。正是创新主体追逐创新超额利润的动机 及由此产生的行为力量，促进了农业技术创新，因而知识产 权具有的对农业技术创新者的利益激励机制，形成了农业技 术创新动力的本源。针对农业技术创新公共性程度大的特 征，本文认为，知识产权制度对农业技术创新促进的核心表 现在外部性收益内部化的机制上——激励机制；并以此为核 心圈层，结合知识产权促进农业技术创新的资源配置机制、 图２知识产权对农业技术创新两阶段的激励机制框架 利益平衡机制、市场规范机制和引导机制，形成内外圈 （二）知识产权对农业技术科研创新的激励机制 层联动统一的作用机制模式（见图１）。 知识产权可以给农业技术科研创新主体提供三方面的 素材：一是以农业技术为中心，提供某一农业技术领域的重 （一）知识产权促进农业技术创新的资源配置机制 点和空白点及相关替代农业技术；二是以申请人和发明人为 清晰界定的产权能实现丰富而廉价的资源对稀缺而昂 中心，提供农业技术开发的形势和其他企业的开发状况；三 贵的资源的替代。【４ 知识产权制度对农业技术创新的资源配 是以时间为中心提供某项农业技术创新的历史沿革。由此 置机制表现为：一是知识产权对农业技术创新资源的配置。 可以从宏观和微观层面看待知识产权对农业技术科研创新 知识产权通过对农业技术创新合法收益独占性的保护，形成 激励机制：即国家对农业企业、农业技术创新科研机构及大 性、努力程度、提高研发能力的微观激励机制。知识产权的 了对农业技术创新主体的利益激励，创新者对其农业科技成 中的资源选择和资源配置。同时，知识产权制度要求农业科 学的宏观激励机制和各农业科研单位内部对研发人员积极 果的边际收益和边际成本的比较，影响其农业技术创新过程 私有产权界定，赋予创新者一定期限的独占权利，减少了农 研人员将创新信息向社会公众公布，累积形成公共知识平 业技术创新的溢出效应，提高了其创新收益，属于宏观层面 台，使他人可以利用知识产权信息资源，站在更高的基石上 的创新激励机制。它通过影响农业创新机构对创新成果收 进行研究，避免重复投入，节约研究经费，促进农业技术创新 益的预期，影响创新动机，并进一步作用于微观激励机制，引 资源的优化配置，实现农业技术的跨越式发展。二是知识产 导其创新投入及努力程度等行为，并最终提升农业技术创新 权对农业技术创新成果的配置机制。 绩效（图３）。正是因为知识产权通过授予创新者以私人产 知识产权的明确界定，对产权交易进行规制，规范了农 权，为权利人提供了经济、有效和持久的创新激励动力，才保 业技术创新成果主体配置资源的行为，使得经济主体配置创 证了农业技术科研创新的良性循环。 新成果的机会平等。特别是利用知识产权的可让渡性进行 农业技术产权交易，促进了农业技术创新成果的市场化。当 农业技术创新者拥有市场化的经验、能力和环境条件时，创 新者将自己开发实施，行使生产、使用和销售的权力；如果条 件并不具备或不够成熟，农业技术创新者可以利用知识产权 的可让渡性，与他人进行交易，或与他人合作开发，促进农业 技术创新成果的优化配置。 ｌ翌 卜ｌ ｝ （二）知识产权促进农业技术创新的利益平衡机制 阿罗（１９６２）指出：一个竞争性的市场不足以为创新提供 图３ 知识产权对农业技术科研阶段的激励机制 保护。由于农业技术创新对经济社会具有很强的正外部效 （三）知识产权对农业技术扩散阶段的激励机制 应，为保护创新主体的利益，需要通过知识产权制度将农业 农业技术创新成果的价值只有通过成果转化，融人市 技术创新成果的外部收益内部化。但这种内在化的程度不 场，才能得以体现和增值。知识产权的另一激励功能是激发 能是无限度的，当内生化的收益小于内生化的交易费用时， 农业技术创新成果的应用和传播，鼓励和促进权利人和其他 内生化的边界便可以确定，达到知识产权对农业技术创新利 社会公众在法定范围内使用和传播技术创新成果，实现社会 益平衡的作用。农业技术创新具有无形的思想的特征，一旦 和权利人的双赢。 体现农业技术创新成果的实体公之于众，竞争者就会用很小 按照熊彼特的技术创新模型，在获得技术创新成功的时 的成本生产出同样或类似的产品。这样农业技术创新者在 候，必然会导致创新技术有创新企业和研究机构向社会逐步 竞争中就处于劣势，创新者就没有动力进行创新活动，从而 扩散，最终使创新技术变为公共技术，但如果不对创新技术 不利于整个社会的农业技术进步。因此，法律需要并赋予农 采取任何保护措施，技术扩散将在一夜之间完成，从而造成 业技术创新者在一定时间一定产品范围内的垄断权，包括对 创新主体的利益激励缺失。这就需要我们在农业技术创新 农业技术成果的生产、使用、销售等独占权利，以达到激励创 过程中，建立知识产权制度，极大延缓农业技术扩散速度，通 新的目标。同时，为了有利于已创新的农业科技成果的广泛 过专利公开和合理使用逐步进行农业技术扩散，兼顾专利权 传播和有效使用，需要对权利人的权利进行，包括对知 人的创新收益和社会公共利益。即知识产权在以技术公开， 识产权人的权利范围、空间和时间维度的约束，以平衡 形成公共知识平台的基础上，发挥了信息互换和累积的功 农业技术成果权利人与使用者之间的权益。 能，实现了权利人的垄断收益，达到了既促进农业技术创新 （三）知识产权促进农业技术创新的市场规范机制 扩散，又推动社会进步的激励作用。 知识产权制度对农业技术创新成果权利人授予法定保 三、知识产权促进农业技术创新的外圈层作用机制 护，他人未经许可，不得为商业目的生产、销售授权保护的农 ９４ ’ 业技术成果，不得为商业目的将该授权成果重复地使用获复 法律对农业技术创新成果的产权界定、产权交易、产权 制。知识产权制度是法定程序下的技术创新产品的市场“游 实施和产权保护，有利于引导农业技术创新的方向和路 戏规则”，该功能的发挥，能规范农业技术创新成果生产、实 径选择。具体表现在两个方面：一是对农业技术创新成果的 施和推广的公平制度环境，保证创新成果占领市场，保证旺 知识产权界定。知识产权是一种法定产权，农业技术创新者 盛的市场竞争力。如农业部为有效处理农业技术知识产权 需要对创新成果申请保护，并经过管理机关进行形式和实质 的侵权案件，专门制定了关于侵权行为的制裁与惩罚方案、 性审查后，才能获得授权。因此，对农业技术创新成果 措施、办法，对没有得到权利人许可而生产、使用、销售授权 进行审查时，可以将对社会造成负面影响的成果排除在保护 品种等侵权行为进行处罚。权利人可以通过司法以及省级 范围之外，从而引导研发人员创新出更多的优良品种。二是 以上农业行政部门的行政保护途径，维护自己的合 对农业技术创新成果的知识产权交易和保护。赋予农 法权益。知识产权制度的执法保护，规范了创新成果生产、 业技术创新成果以私人产权，通过一定时期垄断性交易，保护 实施、推广的法律环境，为农业技术创新发展提供了公平的 权利人的合法剩余所取，形成公共知识平台，既解决农业技术 市场竞争环境。此外，知识产权制度对社会公众利用农业技 创新动力不足的问题，又引导和刺激更多的后续创新出现。 术创新成果的行为进行了规制，同时也规定了权利人对其创 新成果拥有哪些权利以及如何行使权利进行了规范。即法 参考文献 律赋予农业技术创新成果产权利的同时，禁止其权利滥 ［１］Ｖ．ｗ．拉坦．诱致性制度变迁理论［Ａ］．产权利与制度变迁—— 产权学派与新制度学派文集［Ｃ］．上海：上海人民出版社，１９９４：３２９． 用，权利人必须在法律规定的范围内正确行使权利，不得利 ［２］钟荣丙．技术创新中知识产权保护的作用与基本趋势［Ｊ］．技术 用其权利损害社会利益或他人合法权益。如农业技术创新 与创新管理，２００５（６）：７７—８３． 成果权利人向受让人提出竞争和技术发展的交易条件、 ［３］尹作亮，袁涌波．知识产权与技术创新的作用机制研究［Ｊ］．科技 非法垄断技术、妨碍技术进步等行为都将受到制裁，从而保 进步与对策，２００７（５）：１０—１２． ［４］朱巧玲．产权制度变迁的多层次分析［Ｍ］．北京：人民出版社， 障市场公平交易的竞争秩序。 ２００７：１２． （四）知识产权促进农业技术创新的引导机制 ［责任编辑：王望］ Ｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎ ｏｎ Ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｆ Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ Ｐｒｏｐｅｒｔｙ 硒ｇｈｔｓ Ｐｒｏｍｏｔｅ Ａｇｄｃ￣ｔｕｒａｌ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ Ｌｉｕ Ｈｕｉ Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｓｙｓｔｅｍ ｉｓ ｔｈｅ ｄｒｉｖｅ ａｎｄ ｏｒｉｇｉｎ ｏｆ Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｉｌ§ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｗｉｌｌ ｐｒｏｄｕｃｅ ａｌｌ ａｓｐｅｃｔｓ ｏｆ ａｌｌ—ｒｏｕｎｄ，ｍｕｌｔｉ—ｌｅｖｅｌ ｆａｒ—ｒｏａｃｈｉｎｇ ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｎ ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ—ａ ｓｙｓｔｅｍ ｏｆ ａｎａｌｙｓｉｓ， ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｃｏｒｅ ａｎｄ ｏｕｔｅｒ ｌａｙｅｒ ｏｆ ｊｏｉｎｔ ｒｅｇｉｏｎａｌ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ，ｅｘｐｌｏｒｉｎｇ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ｏｎ ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ ｔｏ ｐｒｏｍｏｔｅ ｔｈｅ ｒｏｌｅ ｏｆ ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ ｔｃｅｈｎｏｌｏｇｙ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｈａｄ ａ ｓｐｅｃｉｉｆｃ ｓｅｔ ｆｏｒ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅｓ，ｒｅｓｏｕｒｃｅ ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｂａｌａｎｃｅ ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｅｓｔｓ ｏｆ ａ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｓｔａｎｄａｒｄｉｚｅｄ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ａｎｄ ｇｕｉｄｅ ｍｅｃｈａｎｉｓｍ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｉｎｔｅｌｌｃｅｔｕａｌ ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔｓ；ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ；ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ：ｍｅｃｈａｎｉｓｍ ９５
