制度与经济增长分析

制度与经济增长分析

国际商学院 工商管理三班

廖嘉文 07304579

制度与经济增长分析

[摘要] 本文主要分析了制度在经济增长中的决定作用，并论述了制度变迁对于引领一国经济前进的必要性，以及中国是如何通过制度创新开创经济增长的奇迹。

[关键词] 制度 经济增长 制度变迁 中国经济

一、 引言

现有的经济模型大多都认为技术，资本和劳动力是经济增长的基本要素，如

α1-α

在常见的柯布- 道格拉斯生产函数中，Y=KL,资本量与劳动力决定了产出Y的水平。新古典经济学的代表索罗模型以这一生产函数为基础，提出在经济的均衡点，人均产出和人均资本量的增长速度为0，而技术的进步是打破这一“经济困境”的有效方法。技术成为了经济发展的引擎，与资本和劳动力共同决定了总产出水平。而事实真的是这样吗？可以注意到，无论是哈罗德- 多马经济增长模型、柯布- 道格拉斯生产函数，还是贫困陷阱理论和索罗模型，这些模型在建立时，都把明确的产权界定、信息的完全对称和交易成本最小化设定为暗含的假设,即把现代西方经济的制度视若当然,把制度因素看作是一种相对的稳定而无须加以论证的因素，从而忽视了制度僵化或变迁给经济社会带来的冲击。

传统的经济模型无法解释现今一些贫困国为何无法赶超富国的困境。战火连天的阿拉伯地区，地方起义导致中央政权不稳定的印度，还有军事政变不断的泰国，这些国家的经济发展问题已不是靠技术革新就能解决。传统模型也无法解释中国经济发展的奇迹。宪政秩序、经济自由和私有制是经济增长的前提条件,然而在这些条件都不具备的社会环境下,中国的经济增长却在事实上发生了。所有的事实都让我们把目光投向了制度。

制度是一定历史条件下形成的政治、经济、文化等方面的体系,是要求成员共同遵守的规程或行为准则。从经济学角度来看，制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为1。制度作为一种规则,可分为正式规则和非正式规。正式规则包括基础性规则与制度安排，其中宪法秩序和规范性行为，即基础性规则的变迁会对社会和经济运行产生根本性的改变。而最易改变，且对经济发展作用最直接的为约束特定行为和交易的具体规则,包括各种法规、政策和自愿性契约等。非正式规则是一种文化进化所形成的规则,包括最基本的意识形态、价值信念、伦理规范、风俗习惯等,它对各种规则的形成发展具有深刻的影响,是人们必须接受而难以改变的。

把制度列入经济增长的因素后，我们可以把经济增长的原因归结为以下几点：（1）技术进步与创新。不可否认技术在经济增长中举足轻重的地位，科学技术是第一生产力，经济社会的发展离不开技术的推动作用。（2）投入，包括物质资本和人力资本。早期西方经济的发展主要靠资本的投入，而现今被经济学家称为“纸老虎”的东南亚的经济发展也是靠劳动力和资本的大量投入。（3）制度。好的制度才会带来有效率的经济组织，才会有人们良好的预期和经济的发展。

1

龚一萍：《经济增长与制度分析》，广州大学公共管理学院，2006

1

二、制度：经济增长的决定因素 （一）理论背景

1、马克思经济增长理论。马克思是第一个研究经济增长与制度变迁关系的经济学家。在马克思主义中，生产力与生产关系的矛盾运动是人类社会发展的基本规律。生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力，先进的生产关系会促进生产力发展, 反之阻碍生产力发展。而制度是包括生产关系和上层建筑在内的社会经济关系的总和。一定的社会经济制度是由社会生产力水平决定的, 反过来, 制度又是影响社会经济发展的最重要的因素。

2、新增长理论。主要有罗默的“收益递增经济增长模式”；卢卡斯的“专业化人力资本积累增长模式”；阿温杨的“创新与有限度的边干边学模式”等。这些理论不仅将知识和人力资本因素引入经济增长模式，而且确认了制度与政策对经济增长的重要影响，并总结出了一套政策来促进经济发展，例如保护知识产权、支持研究与开发工作、实行国际贸易政策等。

3、熊彼特增长模式。它强调了知识与创新是经济增长的核心, 其中的知识包括技术知识和制度知识, 创新包括新的生产方法和新的生产组织形式。熊彼特增长模式实际上就是一种依靠制度与组织创新, 来提高资源利用效率, 推动经济增长的模式。

4、新制度经济学派。制度学派认为资本积累、技术进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身；经济增长的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺激的有效产权制度体系是促进经济增长的决定性因素。他们认为经济增长的根本原因是交易费用的降低，而降低交易费用的关键在于制度变 迁。现代经济增长中的许多新问题，如公共政策对经济增长的影响、国际贸易对经济增长的影响和经济市场化对经济增长的作用等等，都在制度经济学理论中找到了解释。新制度经济学派的代表人物是道格拉斯·诺斯和托马斯，两人合作的《西方经济的兴起》论述了“有效率的经济组织是经济增长的关键; 一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”。此后, 以诺斯为代表的新制度经济学家建立了一个包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论，把产权结构、交易费用、信息不对称以及政府、意识形态等因素作为内生变量纳入了经济增长的分析框架, 并认为制度是影响经济增长最重要的因素。 （二）制度的功能效应

正如制度学派所认为的，资本积累、技术进步等因素与其说是经济增长的原因，倒不如说是经济增长的本身。经济增长的根本原因是制度的变迁，技术进步只是为经济增长提供了一种潜在的生产能力，没有良好的制度，就无法适应技术的进步和物力人力资本的积累，就无法把潜在的生产力转化为实际的产出。制度对经济的贡献主要体现在约束，激励，产权界定和降低交易成本四个方面，四方面的作用共同决定了经济交易是否能正常且以最低成本进行。

（1）规范约束。法律制度可以促进经济交易，保护劳动者利益，政治制度可以限制官员权利，防止腐败。制度在引导和规范经济市场的运行上起着重要的作用，它可以:为实现合作创造条件,保障合作的顺利进行，减少经济交易中的不确定性，让人们有良好预期。举印度为例，尽管印度经济增长势头良好，但印度社会经济的分化却十分严重，世界上最贫困的人口中有1／4生活在印度，茅草屋与跨国公司的摩天大厦交织在一起，现代化与落后共存，是一个对比鲜明和充满矛盾的国家。印度政府曾提出减轻或消除民众被剥夺被抛弃的心情，但政府下拨给

2

各邦的农民发展资金被各级官员层层贪污或挪用，真正落到实处的少之又少。人们的不满导致“弃暗投明”的人极少，在短短四年多的时间里，印共（毛）就从一个四分五裂的小角色迅速成长为印度政府的头号威胁，而缺少强有力的约束制度又让政府苦无良方。

（2）激励作用。经济的增长不仅需要技术的进步和资本的积累，还需要有政府这只看得见的手在后面推动。制度可以影响技术进步，物力和人力资本积累的动力，良好的激励结构可以激发经济主体的潜能和创造力，可以提高资本的投入程度和技术的发挥，从而促进经济的增长。如出口鼓励政策可以通过推动出口贸易的发展带动国内经济增长的良性循环，扩大进口能力; 税收激励政策可以降低资本利得税，促进创业投资业的发展,通过鼓励对不发达地区的创业投资，促进其经济发展。

（3）产权界定。产权是制度分析中的一个核心，它是一种激励个人或集体行 为的最基本的制度安排。有效的产权可以激发主体的积极性，优化社会资源的利用，减少不确定性风险，提高经济运行的效率。举中国《物权法》为例。过去由于欠缺物权观念，不少地方官员乱收费、乱罚款，胡乱作为，而随着物权法的实施，行政指导、行政合同等现代管理手段和人性化执法方式广泛应用。物权法明晰产权，解除了广大群众关于“70年大限到期”的后顾之忧，同时规定征收集体所有的土地，不仅要对土地的所有者给予补偿，也要对失地农民给予补偿。这部法律聚集体智慧，保百姓安居乐业，对产权的安心让人们愿意投入，放心工作。 （4）降低交易成本。制度可以减少经济运行中的成本，并为社会的各项活动提供有利的服务。各部门信息的公开方便了人们的决策，证券中心的设立为企业融资提供了便利条件，保险公司与投保人共同承担风险。良好的制度可以降低经济运行的费用，提高生产的积极性。《消费者权益保护法》通过赋予经营者的强制性说明义务而降低消费者的信息成本，《产品质量法》通过强制性质量标准制度而降低交易者的质量证实成本和辨认成本，合同法降低交易成本主要是通过交易规则的统一、缔约层面和合同监督执行层面的制度安排等方式而实现的，物权法则通过确认财产的权利归属促进交易。

（三）经济增长与制度创新

世界总在不断的运动中，经济在不断的发展，技术在不断的进步，制度也在不断的改进和变革。从专治到民主，从人治到法治，从封建到开放，制度作为人类社会的一部分，与人类的进步一起不断优化，或者说，是基本制度的变革带来了人类社会的前进。不可否认，技术进步是经济增长的引擎，在索罗模型中，如果没有技术的进步，在均衡状态下人均产出的增长率只能为零。但技术的创新只是经济进步的必要条件，却不是充分条件，因为能否对经济产生真正的推动取决于制度是否能够适应经济的创新，取决于制度结构是否也能同步进步。

每一个时代都会有它独特的制度体系。在较优的制度下，生产交易有效率地进行着。生产扩大，资本积累，劳动水平提高，为技术的进步奠定了基础。技术在不断积累，孕育着新一轮的技术革命，也在等待着制度制定者们的察觉和对制度的修改，让新的制度来接纳技术的创新，从而达到制度均衡。一轮变革后，经济发展处在了更高的起点上，技术创新与制度优化相互促进，相互发展，带来了新一轮经济的增长，而非均衡量的积累又将导致制度变迁的产生。经济社会就在从制度均衡到非均衡再到制度均衡的往复循环发展过程中发展与进步。

3

可见，制度需要不断进步与革新，以给技术发展提供空间与条件，以推动社会的全面进步。适应制度是创新和经济增长的前提，而制度的创新则是经济社会进步的决定因素。没有制度的创新，技术进步的动力只会被压抑。制度需要不断优化，与技术进步相协调，与时代发展相适应；制度也需要具有远瞻性，让制度的变革来引领经济的发展，这正是当今许多国家，特别是中国经济发展奇迹的原因所在。

三、中国经济的发展与制度变迁 上海市房地产交易中心监测，2008年11月网上成交的新建商品住房预售面积比10月增加36%，存量住房买卖面积增加了68%。与此同时，北京的房地产市场也出现了回暖现象。房地产行业这次的回暖得益于政府降低购房首付比例、4万亿投资计划、住房转让环节营业税暂定一年实行减免等利好政策，给连续数月量价齐跌的疲软市场打了一剂强心剂。

2009年第一季度数据显示，中国的汽车总销量首次超越美国位列全球第一，业界大多对中国车市的前景持乐观态度，预测今年将达到9%至10%的增长幅度。这一良好的势头得益于1.6升及以下小排量乘用车购置税减半征收，农村消费者购车补贴政策的拉动。

在金融危机的浪潮还未退下之时，尽管第一季度经济增幅已有所下调，但人们对中国经济的发展仍抱有良好的预期，政府也没有让人们失望，通过一系列利好的制度，拉动眼见将被危机浪潮波及的房地产市场发展，刺激汽车消费，并与此同时坚持环境保护立场，提高农村消费水平。而放眼近三十年来中国经济的发展，这两项刺激方案只能被列入政策的边缘范围。翻天动地的改革开放，数次经济大调，无数刺激方案，在缺乏宪政指导和私有制为主体的前提下，中国经济却飞速发展，用年年第一的增长率向世界宣示着这一奇迹。

不可否认，中国的市场条件的确有诸多特殊性：位居世界第三的地理面积，占世界人口六分之一的人口数量，丰富的自然资源，给中国经济提供了庞大的市场需求和生产潜力；地域，人口，自然环境的复杂性，公有制体制下市场的固有矛盾又给政府提出了具有中国特色的难题。当人们无法解释清楚所有问题时，中国经济的增长却实际上发生了。于是人们开始研究中国经济，研究众领导人思想，研究改革开放，以解开这一“经济增长之迷”。

与西方自由的市场经济不同，中国经济的快速发展很大程度来源于制度的变革和政策的推动。始于70 年代末的中国的经济改革以经济增长和国民富裕为目标，在 “摸着石头过河”,“不管白猫黑猫, 抓住老鼠就是好猫”的思路下大刀阔斧的改革：进行渐进式改革而不是迅速瓦解传统的计划经济体制，把市场经济植入计划体制，在保持强有力的宏观调控的前提下承认市场自由化；以双轨制为特征的边界改革使国有部门通过对价格信号作出反应去捕捉获利机会；大力发展非国有经济，令其不仅支撑了整个中国经济的增长, 而且改善了国有企业改革的条件与环境, 使改革的阻力逐步减少。中国经济就在这摸着石头过河的途中形成了自己的模式下，将社会主义与资本主义的优势互补，大胆尝试，从而开创了具有中国特色的社会主义经济，并以足以堪称奇迹的增长速度迅猛发展。

调整生产关系以适应和解放生产力，中国经济绩效的关键因素正是在于中国的改革策略。改革策略的正确选择是中国取得改革成功的决定性因素。一方面, 中国在转轨过程选择计划机制与市场机制并存的策略,使改革风险大大降低; 另一方面, 选择通过计划而不是通过市场手段来解决整个改革过程中宏观经济波

4

动, 巩固了经济的长期市场化改革。

从单一体制到多元经济结构，从统一分配到多种生产要素共存，制度的创新拓宽了中国经济前进的道路，开创了中国经济发展的新纪元。三十年已过，宏观调控力度不减，经济增长势头不弱，中国经济在良好的制度下大步迈进。技术与资本需适应制度的发展，制度本身也应不断创新，引领经济前进。中国改革的成功正验证了经济增长中制度的决定性作用以及制度变迁的需要。

四、总结

萨缪尔森与诺德豪斯曾描述: “经济增长的发动机必定安装在四个相同的轮子上, 无论穷国还是富国。”这四个轮子就是: “人力资源”、“自然资源”、“资本”和“技术”。然而我们可以看到，这四个轮子无法接手穷国赶超富国的大任，古典经济学也无法解释经济中的不确定性和暗藏风险，把制度设成暗含假设令许多模型分析都无济于事，也无法对其发展提出实用性建议。于是，学者们开始把目光投向制度因素。《西方世界的兴起》改变了以往人们在技术革新中寻找经济增长原因的传统, 开创了用制度变迁解释经济增长的先河。制度经济学家批评并修改新古典经济学基本假定，建立了以产权与交易成本为主要内容的制度分析理论, 突出制度在经济增长中的重要作用，用制度因素来补充传统经济模型的不足。制度已不再是既定假设，它是技术与资本能否最大化发挥潜力的决定因素。

有效的制度可以引导和规范经济市场的运行，激发经济主体的潜能和创造力，优化社会资源的利用，减少不确定性风险制度，减少经济运行中的成本，并为社会的各项活动提供有利的服务，是经济增长不可缺少的条件。应将制度因素纳入经济增长的框架，并作为经济增长的内生变量和最重要的因素而不是把其排除在经济增长函数之外,这对于正处于制度转型期的中国,以及整个制度很不完善的发展中国家来说, 尤其重要。发展中国家普遍面临着维持经济增长和提高经济效率两大难题, 关键在于建立一个有效的制度。要解决经济发展问题, 不仅只关注资本积累、技术引进、产业结构优化等方面, 而更应该关注制度因素，关注制度持续的生命力，关注制度的不断调整和创新，让制度的进步来引领经济的发展。

参考文献：

①吉川洋：《技术进步与经济增长》，日本东京大学经济系，2001 ②龚一萍：《经济增长与制度分析》，广州大学公共管理学院，2006

③刘文革、高伟、张苏：《制度变迁的度量与中国经济增长——基于中国1952—2006年数据的实证分析》，中央财经大学经济学院，2008 ④何东霞、何一鸣：《制度变迁与经济增长——用制度变迁解释中国经济增长的各种理论模型综述》，广东商学院经济学院，2006

⑤刘志翔、吴高平：《浅议经济增长与制度变迁》，井冈山师范学院德育教学部，2005

⑥陈建青、扬 华：《创新、经济增长与制度变迁的互依性》，西北大学经济管理学院，2004

⑦王珊珊：《经济增长与制度创新问题的实证分析》，山东经济学院，2007

5

⑧道格拉斯·C·诺斯、罗伯特· 托马斯：《西方世界的兴起》, 华夏出版社, 1989

6