风电机组生产制造项目建议书

风电机组生产制造项目

建议书

规划设计/投资分析/实施方案

报告说明

为进一步解决弃风限电问题，推动能源生产及消费革命、破解环境污染难题，自2016年以来发改委及国家能源局密集出台了《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》、《关于做好风电、光伏发电全额保障性收购管理工作的通知》、《能源生产和消费革命战略（2016-2030）》、《解决弃水弃风弃光问题实施方案》等十余项政策，要求弃风率到2020年下降至5%，可见国家层面对解决弃风限电问题的决心。同时，在政策引导下，国家电网加快特高压输电线路的建设，从特高压投运的进程看，“十二五”期间我国特高压的建设是相对缓慢的，一共建成9条，且仅有1条线路是在限电区域。“十三五”期间，将重点优化西部（西北+川渝）、东部（“三华”+东北三省+内蒙古）两个特高压同步电网，形成送、受端结构清晰的“五横五纵”29条特高压线路的格局，即除了2015年前建好的9条外，2016-2020年已投运、在建和已规划的还有20条特高压线路，且有13条线路是在限电区域。随着特高压线路尤其是西北地区线路在未来3年的密集投运，弃风限电现象将得到显著改善。在一系列针对可再生能源消纳的政策的推动下，弃风限电进入了逐步好转的阶段。2017年，全国风电平均利用小时数1,948小时，同比增加203小时，全年弃风电量419亿千瓦时，

同比减少78亿千瓦时，全国平均弃风率为12%，同比下降5.2%，其中，弃风率超过10%的地区是甘肃（33%），新疆（29%），吉林（21%），内蒙古（15%）和黑龙江（14%）。2018年3月7月，国家能源局发布2018年度风电投资监测预警结果，除甘肃、新疆、吉林仍为红色预警区域外，宁夏、内蒙古、黑龙江解除红色预警。随着针对性措施进一步的实施，“三北”地区的弃风限电问题将得到有效解决。凭借在风资源、地形、气候、开发及维护成本等方面具备的显著优势，以及未来特高压电网建成后解决了电力输出问题，“三北”地区将重新成为我国风电建设的重点区域，这一区域的风电市场仍有极大的发展空间。

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资35254.02万元，其中：建设投资27054.50万元，占项目总投资的76.74%；建设期利息311.15万元，占项目总投资的0.88%；流动资金7888.37万元，占项目总投资的22.38%。

根据谨慎财务测算，项目正常运营每年营业收入71500.00万元，综合总成本费用58049.11万元，净利润8078.21万元，财务内部收益率21.91%，财务净现值2123.81万元，全部投资回收期5.21年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。

本期项目技术上可行、经济上合理，投资方向正确，资本结构合理，技术方案设计优良。本期项目的投资建设和实施无论是经济效益、社会效益等方面都是积极可行的。

综合判断，在经济发展新常态下，我区发展机遇与挑战并存，机遇大于挑战，发展形势总体向好有利，将通过全面的调整、转型、升级，步入发展的新阶段。知识经济、服务经济、消费经济将成为经济增长的主要特征，中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化，产业发展进入新阶段。

报告深入进行项目建设方案设计，包括：项目的建设规模与产品方案、工程选址、工艺技术方案和主要设备方案、主要材料辅助材料、环境影响问题、项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置、项目进度计划、所需投资进行详细估算、融资分析、财务分析、国民经济评价、社会评价、项目不确定性分析、风险分析、综合评价等。

本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。

目录

第一章 项目总论说明 第二章 背景、必要性分析 第三章 市场需求预测

第四章 产品方案与建设规划 第五章 选址方案分析 第六章 建筑工程方案 第七章 原辅材料分析 第八章 技术方案分析 第九章 项目环境影响分析 第十章 安全生产

第十一章 节能可行性分析 第十二章 人力资源配置分析 第十三章 项目规划进度

第十四章 投资估算及资金筹措 第十五章 项目经济效益 第十六章 项目招投标方案 第十七章 项目风险分析 第十八章 总结说明

第十九章 附表

附表1：主要经济指标一览表 附表2：建设投资估算一览表 附表3：建设期利息估算表 附表4：流动资金估算表 附表5：总投资估算表

附表6：项目总投资计划与资金筹措一览表 附表7：营业收入、税金及附加和增值税估算表 附表8：综合总成本费用估算表 附表9：利润及利润分配表 附表10：项目投资现金流量表 附表11：借款还本付息计划表

第一章 项目总论说明

一、项目名称及投资人 （一）项目名称

风电机组生产制造项目 （二）项目投资人 xxx集团有限公司 （三）建设地点

本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准）。 二、编制原则

1、立足于本地区产业发展的客观条件，以集约化、产业化、科技化为手段，组织生产建设，提高企业经济效益和社会效益，实现可持续发展的大目标。

2、因地制宜、统筹安排、节省投资、加快进度。 三、编制依据

1、国家建设方针，政策和长远规划； 2、项目建议书或项目建设单位规划方案；

3、可靠的自然，地理，气候，社会，经济等基础资料； 4、其他必要资料。

四、编制范围及内容

本报告对项目建设的背景及概况、市场需求预测和建设的必要性、建设条件、工程技术方案、项目的组织管理和劳动定员、项目实施计划、环境保护与消防安全、项目招投标方案、投资估算与资金筹措、效益评价等方面进行综合研究和分析，为有关部门对工程项目决策和建设提供可靠和准确的依据。

五、项目建设背景

根据中电联公布的数据，2008年以前，我国全社会用电量增速多年维持在两位数，受金融危机的影响，全社会用电量增速从高位快速回落，2009年随着经济企稳，全社会用电量又开始逐步回升。但自2013年起，受宏观经济尤其是工业生产下行、产业结构调整、工业转型升级等因素影响，我国用电需求进入低速增长阶段，全社会用电增速持续下降，从2013年的7.5%到2015年的0.5%，创过去四十年电力同比增速的新低。由于实体经济运行中显现出稳中趋好迹象，用电需求量有所回升，2016年我国全社会用电量59,198亿千瓦时，同比增长5.01%；2017年我国全社会用电量63,077亿千瓦时，同比增加6.6%。2018年我国全社会用电量68,449亿千瓦时，同比增长8.5%。

受国家新能源产业政策的影响，近几年我国风电行业发展呈现较大的波动性。2005-2010年风电行业呈现爆发式增长，2010-2013年间年新增风电装机容量增速快速回落，2014年开始新一轮景气周期，并在2015年达到新的顶点。在我国现行的供电管理体制下，新能源发电项目的上网电价与项目的核准时间或投运时间直接相关，风电场投资者为实现效益最大化，会在电价政策调整之前加快项目的投资进度，对上游设备的需求相应增加，风电整机行业的景气度提升，而政策调整后的初期，投资者的开发风电项目的热情将受到抑制，上游设备的采购需求下降。风电行业发展速度呈现明显周期性。

综合判断，在经济发展新常态下，我区发展机遇与挑战并存，机遇大于挑战，发展形势总体向好有利，将通过全面的调整、转型、升级，步入发展的新阶段。知识经济、服务经济、消费经济将成为经济增长的主要特征，中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化，产业发展进入新阶段。

六、结论分析 （一）项目选址

本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约98.68亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。

（二）建设规模与产品方案

项目建成后，形成年产风电机组00000套的生产能力。 （三）项目实施进度

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行建设，本期项目建设期限规划12个月。

（四）投资估算

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资35254.02万元，其中：建设投资27054.50万元，占项目总投资的76.74%；建设期利息311.15万元，占项目总投资的0.88%；流动资金7888.37万元，占项目总投资的22.38%。

（五）资金筹措

项目总投资35254.02万元，根据资金筹措方案，xxx集团有限公司计划自筹资金（资本金）22554.02万元。

根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额12700.00万元。

（六）经济评价

1、项目达产年预期营业收入（SP）：71500.00万元（含税）。 2、年综合总成本费用（TC）：58049.11万元。 3、项目达产年净利润（NP）：8078.21万元。 4、财务内部收益率（FIRR）：21.91%。

5、全部投资回收期（Pt）：5.21年（含建设期12个月）。 6、达产年盈亏平衡点（BEP）：12202.34万元（产值）。 （七）社会效益

本项目实施后，可满足国内市场需求，增加国家及地方财政收入，带动产业升级发展，为社会提供更多的就业机会。另外，由于本项目环保治理手段完善，不会对周边环境产生不利影响。因此，本项目建设具有良好的社会效益。

（八）主要经济技术指标

主要经济指标一览表

序号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 项目 占地面积 总建筑面积 基底面积 投资强度 基底面积 单位 ㎡ ㎡ ㎡ 万元/亩 ㎡ 指标 65786.60 73023.13 40787.69 253.86 40787.69 备注 约98.68亩 容积率1.11 建筑系数62.00% 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 2.3 3 3.1 3.2 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 总投资 建设投资 工程费用 工程建设其他费用 预备费 建设期利息 流动资金 资金筹措 自筹资金 银行贷款 营业收入 总成本费用 利润总额 净利润 所得税 增值税 税金及附加 纳税总额 工业增加值 盈亏平衡点 回收期 财务内部收益率 财务净现值 万元 万元 万元 万元 万元 万元 35254.02 27054.50 22854.37 3359.04 841.09 311.15 7888.37 35254.02 22554.02 12700.00 71500.00 58049.11 10770.95 8078.21 2692.74 2464.84 2679.94 7837.52 19366.14 12202.34 5.21 21.91% 2123.81 正常运营年份 \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" 产值 含建设期12个月 所得税后 所得税后 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 年 万元

第二章 背景、必要性分析

一、产业发展情况

1、《关于进一步完善风电年度开发方案管理工作的通知》 不存在弃风限电情况的省（区、市）每年由各省（区、市）能源主管部门根据本省（区、市）风电建设情况和风电发展规划，按照平稳有序发展的原则，自主提出本年度的开发建设规模。弃风限电比例超过20%的地区不得安排新的建设项目，且须采取有效措施改善风电并网运行情况，研究提出促进风电并网和消纳的技术方案，作为对地方能源主管部门的建设和运行责任进行考核和监管的依据。

2、《关于完善陆上风电光伏发电上网标杆电价政策的通知》 降低2016年1月1日以后核准且2年内开工建设，以及2016年以前核准但在2017年底前仍未开工的陆上风电上网标杆电价；2018年1月1日以后核准且2年内开工建设的项目在2016年上网标杆电价的基础上再次下调2018年陆上风电上网标杆电价。

3、《风电发展“十三五”规划》

一、有效解决风电消纳问题。二、提升中东部和南方地区风电开发利用水平。三、推动技术自主创新和产业体系建设。四、完善风电

行业管理体系。五、建立优胜劣汰的市场竞争机制。六、加强国际合作。七、发挥金融对风电产业的支持作用。

4、《关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知》

降低2018年1月1日以后核准，以及2018年以前核准但在2019年底前仍未开工、2018年以前核准但纳入2018年1月1日以后财政补贴年度规模管理的陆上风电标杆上网电价，I、II、III、IV类资源区电价分别降为0.4、0.45、0.49、0.57。

5、《关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知》

绿色电力证书自2017年7月1日起正式开展认购工作，认购价格按照不高于证书对应电量的可再生能源电价附加资金补贴金额由买卖双方自行协商或者通过竞价确定认购价格。风电、光伏发电企业出售可再生能源绿色电力证书后，相应的电量不再享受国家可再生能源电价附加资金的补贴。根据市场认购情况，自2018年起适时启动可再生能源电力配额考核和绿色电力证书强制约束交易。

6、《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》

旨在推进分散式风电发展，规范分散式风电项目建设管理。明确分散式风电接入电压等级、消纳范围、审批管理方式、金融支持方案。

风电并网接入电压等级为110千伏以下；简化分散式风电项目核准流程，建立简便高效规范的核准管理工作机制，鼓励试行项目核准承诺制。

7、《关于2018年度风电建设管理有关要求的通知》

要求尚未印发2018年风电度建设方案的省（自治区、直辖市）新增集中式陆上风电项目和未确定投资主体的海上风电项目应全部通过竞争方式配置和确定上网电价。已印发2018年度风电建设方案的省（自治区、直辖市）和已经确定投资主体的海上风电项目2018年可继续推进原方案。从2019年起，各省（自治区、直辖市）新增核准的集中式陆上风电项目和海上风电项目应全部通过竞争方式配置和确定上网电价。

8、《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》

推进在资源条件优良和市场消纳条件保障度高的地区建设风电、光伏平价上网项目，有关项目不受年度建设规模限制；对降低弃风弃光限电、附加税费、各类违规收费等各项非技术成本提出了明确的要求；通过保障优先发电和全额保障性收购、绿证交易、省级电网企业

与平价试点项目签订不少于20年的长期固定电价购售电合同等方式保障投资企业的收益。

二、区域产业环境分析

“十三五”时期，我区发展面临诸多机遇和有利条件。我国经济长期向好的基本面没有改变，发展仍然处于重要战略机遇期的重大判断没有改变，但战略机遇期的内涵发生深刻变化，正在由原来加快发展速度的机遇转变为加快经济发展方式转变的机遇，正在由原来规模快速扩张的机遇转变为提高发展质量和效益的机遇，我区推动转型发展契合发展大势。

“十三五”时期，我区发展也面临一些困难和挑战。从宏观形势看，世界经济仍然处于复苏期，发展形势复杂多变，国内经济下行压力加大，传统产业面临重大变革，区域竞争更加激烈，要素成本不断提高，我区发展将不断面临新形势、新情况和新挑战。从自身来看，我区仍处于产业培育的“关键期”、社会稳定的“敏感期”和转型发展的“攻坚期”，有很多经济社会发展问题需要解决，特别是经济总量不够大、产业结构不够优、重构支柱产业体系任重道远，资源瓶颈制约依然突出、创新要素基础薄弱、发展动力不足等问题亟需突破，维护安全稳定压力较大，保障和改革民生任务较重。

三、项目承办单位发展概况

面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。

面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。

面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。

四、行业背景分析

（一）世界风电行业发展概况

（1）全球风电发展历程

随着国际社会对能源安全、生态环境、异常气候等问题的日益重视，减少化石能源燃烧，加快开发和利用可再生能源已成为世界各国的普遍共识和一致行动。目前，全球能源转型的基本趋势是实现化石能源体系向低碳能源体系的转变，最终目标是进入以可再生能源为主的可持续能源时代。2015年，全球可再生能源发电新增装机容量首次超过常规能源发电的新增装机容量，标志全球电力系统的建设正在发生结构性转变。

风电作为技术成熟、环境友好的可再生能源，已在全球范围内实现大规模的开发应用。丹麦早在19世纪末便开始着手利用风能发电，但直到1973年发生了世界性的石油危机，对石油短缺以及用矿物燃料发电所带来的环境污染的担忧，使风力发电重新得到了重视。此后，美国、丹麦、荷兰、英国、德国、瑞典、加拿大等国家均在风力发电的研究与应用方面投入了大量的人力和资金。至2016年，风电在美国已超过传统水电成为第一大可再生能源，并在此前的7年时间里，美国风电成本下降了近66%。在德国，陆上风电已成为整个能源体系中最便宜的能源，且在过去的数年间风电技术快速发展，更佳的系统兼容性、更长的运行小时数以及更大的单机容量使得德国《可再生能源法》

最新修订法案（EEG2017）将固定电价体系改为招标竞价体系，彻底实现风电市场化。2017年整个欧洲地区风电占电力消费的比例达到11.6%，其中丹麦的风电占电力消费的比例继续增加4个百分点，达到44.4%，并在风电高峰时期依靠其发达的国家电网互联将多余电力输送至周边国家；德国达到20.8%，英国为13.5%。据国际可再生能源署（IRENA）统计，2017年全球陆上风电平准化度电成本区间已经明显低于全球的化石能源，陆上风电平均成本逐渐接近水电，达到6美分/千瓦时，2017年以来新建陆上风电平均成本为4美分/千瓦时。IRENA预计随着技术进步，2019年全球成本最低的风电项目的度电成本将达到甚至低于3美分/千瓦时，成为最经济的绿色电力之一。

（2）全球风电未来发展趋势

根据发展现状及各国政策规划预测，世界风电行业将呈现以下发展趋势：

A、风电在世界范围内仍有很大的发展空间

从全球电力生产结构的变化趋势看，化石燃料和核能发电的占比逐年下降，水电占比长期维持在16.4%-16.6%，风电是目前发展最快的可再生能源。

火电：传统的火力发电以煤炭、石油、天然气等化石能源为原料，燃烧过程中会产生大量的二氧化碳、二氧化硫、粉尘颗粒物（PM）等污染物，给环境造成难以估量的破坏，威胁人类社会的安全和发展。从中、美、德、英、韩、日等国的装机结构看，目前火电装机容量在电力装机容量中的占比均超过50%以上，我国以煤炭为主的火电装机容量占比更是高达62%，这主要系过去火电开发利用时间早，未考虑环境破坏的发电成本较低所致。随着技术的不断进步和规模经济的体现，风电成本实现了快速下降，全球范围内，在2013年前后陆上风电的平准化度电成本（LCOE）已经低于煤电的发电成本，即初步实现并网侧的平价上网，具备了对传统火电的替代能力。

水电：水电站建设的一次性经济投资和人力投资远高于风电站建设，建设周期长，对周围生态和居民的影响更是不可补偿，且可用于大规模水利发电的水资源有限。尽管水电拥有度电成本较低的优势，但其价格无法反映水资源价值和水电开发对生态环境造成的损害。此外，据国际可再生能源署（IRENA）统计，2017年全球陆上风电平均成本逐渐接近水电，水电的成本优势逐渐被风电替代。

核电：经历了前苏联切尔诺贝利核事故、美国三里岛核事故、日本福岛核事故后，核电发展受挫，日本暂时关停核电站，德国直接宣

布2022年前关闭国内所有的核电站，我国过去几年核电发展同样缓慢。此外，核电站的运行过程中会产生巨大热量，需要水源进行冷却，因此现有的大型核电站多建于沿海地区，但沿海核电厂址有限，这也一定程度上缩小了核电的发展空间。

太阳能：虽然太阳能电池组的价格在过去几年内大幅下降，但其度电成本依然是新能源中最高的，2017年全球光伏的平准化度电成本（LCOE）大约为10美分/千瓦时，全球陆上风电平准化度电成本（LCOE）仅为6美分/千瓦时，其中2017年以来新建陆上风电平均成本仅为4美分/千瓦时。

基于风电的高度环境友好性及适中的度电成本，风电在全球主要国家已实现了大规模的产业化运营，但为了进一步减少化石能源的消耗，达到节能减排，保护自然环境的目的，各主要国家仍不断出台有利于风电发展的行业政策和产业规划。

欧洲到2020年将实现可再生能源占总发电量的34%，其中风电占比为16.90%，平均每年对风电的投资将达到约235亿欧元，其中，陆上发电投资147亿欧元，海上风电投资88亿欧元，风电累计装机容量将达到2.3亿千瓦。

B、海上风电加速

相比陆上风电，海上风电具备风电机组发电量高、单机装机容量大、机组运行稳定以及不占用土地，不消耗水资源，适合大规模开发等优势，同时，海上风电一般靠近传统电力负荷中心，便于电网消纳，免去长距离输电的问题，因而全球风电场建设已出现从陆地向近海发展的趋势。经过近二十余年的发展，从全球范围来看，海上风电技术日益成熟，过去制约其快速发展的技术壁垒高、建设难度大、维护成本高、整机防腐要求强等弊端正得到逐步改善。自第一座海上风电场投运以来，海上风电成本的下降幅度超过了30%，其度电成本也从2001年的240美元/兆瓦时降低到了2015年的约170美元/兆瓦时，伴随着技术创新和成本的持续下降，全球海上风电总装机容量有望从2015年的13GW激增至2030年的100GW8。

2017年，全球海上风电新增装机容量4,331MW，累计装机容量达18,814MW。其中，欧洲十一国贡献了84%（15,785MW）的累计装机容量，其余16%装机中大部分位于中国，少部分位于越南、日本、韩国和美国。英国是全球最大的海上风电市场，占全球累计装机容量达36%，德国以29%的份额位居第二位，中国以15%的份额位居第三。

（二）我国风电行业发展概况 （1）我国风电行业发展历程

我国风力发电始于20世纪50年代后期，用于解决海岛及偏远地区供电难问题，主要是非并网小型风电机组的建设。70年代末期，我国开始研究并网风电，主要通过引入国外风电机组建设示范电场，1986年5月，首个示范性风电场马兰风力发电场在山东荣成建成并网发电。从第一个风电场建成至今，我国风电产业发展大致可以分为以下6个阶段：

A、早期示范阶段（1986-1993）

主要利用国外捐赠及丹麦、德国、西班牙政府贷款建设小型示范风电场，国家“七五”“八五”投入扶持资金，设立了国产风电机组攻关项目，支持风电场建设及风电机组研制。这期间相继建成福建平潭岛、新疆达坂城、内蒙古朱日和等并网风电场，在风电场选址与设计、风电设备维护等方面积累了一些经验。

B、产业化探索阶段（1994-2003）

通过引入、消化、吸收国外技术进行风电装备产业化研究。从1996年开始，启动了“乘风工程”、“双加工程”、“国债风电项目”、科技支撑计划等一系列的支持项目推动了风电的发展。期间首次探索建立了强制性收购、还本付息电价和成本分摊制度，保障了投资者权益，促使贷款建设风电场开始发展。该阶段国产风电设备实现

了商业化销售，国内风电年新增装机容量不断扩大，新的发电场也不断涌现。

C、快速成长阶段（2004-2007）

国家不断出台一系列的鼓励风电开发的政策和法律法规，如2005年颁布的《可再生能源法》和2007年实施的《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》，以解决风电产业发展中存在的障碍，迅速提升风电的开发规模和本土设备制造能力。同时，2005年出台的《国家发展改革委关于风电建设管理有关要求的通知》中有关“风电设备国产化率要达到70%以上”（2010年已被取消）等一系列政策的推动下，开启了装备国产化进程。2007年新增装机容量达3,311MW，同比增长157.1%，内资企业产品市场占有率达55.9%，新增市场份额首次超过外资企业。

D、高速发展阶段（2008-2010）

我国风电相关的政策和法律法规进一步完善，风电整机制造能力大幅提升。该期间，我国提出建设8个千万千瓦级风电基地，启动建设海上风电示范项目，是前所未有的高速发展期。2010年，我国风电新增装机容量超过18.9GW，以占全球新增装机48%的态势领跑全球风电市场，累计装机量超过美国，跃居世界第一。但快速发展的同时，

也出现了电网建设滞后、国产风电机组质量难以保障、风电设备产能过剩等问题。

E、调整阶段（2011-2013）

经过几年的高速发展后，我国风电行业问题开始凸显，一是行业恶性竞争加剧，设备制造产能过剩，越来越多的企业出现亏损；二是我国“三北”地区风力资源丰富，装机容量大，但地区消纳能力有限，外送通道不足，使得弃风现象严重；三是风电机组质量无法有效保障。期间，不少企业退出风电行业，市场也逐渐意识到风电设备制造不能简单追求“低价优势”，更不能盲目上项目，应充分重视产品质量，并提高服务能力。

F、稳步增长阶段（2014-至今）

经过前期的洗牌，风电产业过热的现象得到一定的遏制，发展模式从重规模、重速度到重效益、重质量。“十三五”期间，我国风电产业将逐步实行配额制与绿色证书政策，并发布了国家五年风电发展的方向和基本目标，明确了风电发展规模将进入持续稳定的发展模式。

截止目前，我国风电行业经历了两轮高速发展时期。第一阶段从2005年开始，到2010年结束，之后经历了两年的调整，从2013年年中开始，我国风电行业摆脱下滑趋势，在行业环境得到有效净化的形

势下，开始了新一轮有质量的增长，并在2015年创新高，随后受前期抢装透支需求的影响，2016、2017连续两年装机下滑，但2017年降幅趋缓。在新的电价下调截止时间临近导致“小抢装”、“三北”地区弃风限电改善恢复投资、分散式风电崛起、海上风电发展等多因素驱动下，2018年开始新增装机有望重回高增长。

2017年我国风电新增并网装机容量占全部电力新增并网装机容量的比例为14.6%，累计并网装机容量占全部发电装机容量的比例为9.2%。风电新增装机容量占比近几年均维持14%以上，累计装机容量占比则呈现稳步提升的态势。

发电量方面，2016年全国风电发电量2,410亿千瓦时，占全部发电量的4.1%，2017年全国风电发电量3,057亿千瓦时，占全部发电量的4.8%，发电量逐年增加，市场份额不断提升，风电已成为继煤电、水电之后我国第三大电源。

（2）我国风电行业未来发展空间

尽管过去的十多年时间里，我国风电装机量呈爆发式增长，但风电在整个电力结构中的占比仍然偏小，低于丹麦（44.4%）、德国（20.8%）、英国（13.5%）9等国家，发展潜力巨大。

随着开发布局的不断优化，配套政策的有效执行，以及风电技术水平的显著提升，未来我国风电行业的增长来源如下：

A、短期内中东部和南方地区风电投资需求不断增加

我国中东部和南方的大部分地区由于风速低于6米/秒，过去一直被认为不具备经济开发价值，但是，随着行业的技术进步，风电机组的利用效率提升，该区域低风速风电场的开发价值逐渐显现。

由于我国中东部及南方地区负荷需求大、并网条件好，产生的风电大多可就近、就地消纳，因此在“三北”地区出现弃风限电现象后，政策引导风电投资向中东部及南部地区转移。风电“十三五”规划要求，加快中东部和南方地区陆上风能资源的规模化开发，到2020年，新增风电并网装机容量42GW，累计并网容量达到70GW，较“十二五”期间同比增长150%。2017年风电新增装机容量分区域统计数据的结果与政策导向基本一致，中东南部地区新增装机容量占比达到55%，与2016年相比，虽然华北地区新增装机容量的绝对额仍然较大，但增速方面，中南地区增长44%，西北地区下降超过40%，东北地区下降超过30%。

B、未来“三北”地区的发展空间仍然十分巨大

我国不同地区的自然条件不同，风能储量差异很大。从地理位置上来看，“三北”（西北、华北和东北）地区和沿海一带是风能资源最丰富的区域。其中，“三北”地区风功率密度和风能密度远大于东南沿海地区，且盛行风向稳定，破坏性风速少，地势平坦，交通方便，工程地质条件好，施工便利，是大型风电场的最佳风能资源区。

西北地区风能资源：由于地处高原，加上地表起伏较小，风能资源相当丰富，是我国风能资源最丰富的区域。据统计和预测，高达3亿千瓦的庞大可开发的风能资源量蕴含在这一区域，全国陆地风能资源基本有1/3左右分布在这一带。

东北地区风能资源：黑龙江省风能资源较丰富的地区占到该省2/3以上的区域，以年平均风能密度而论，居全国中上等水平，且风资源在白天非常丰富，符合工业和商业的工作时间，能有效利用；吉林省风能资源相对较少，风能较丰富区处于北到松原、南到双辽等地一线；辽宁省风能较丰富区主要在辽河平原、辽东半岛。受经济发展、地形地貌等得影响，东北地区风资源的开发利用率较低。

华北地区风能资源：华北地区是北方经济发展的重要地区，包括北京、天津两个直辖市，河北、山西两个经济大省以及内蒙古自治区。河北省风能资源丰富，主要分布在张家口、承德坝上地区和沿海秦皇

岛、唐山、沧州地区，大片区域交通便利，内蒙古地区风能资源丰富、视野开阔，均非常适宜建设大型风电场。

基于“三北”地区风资源丰富、地缘辽阔、风电场开发建设成本低，过去十年国内的风电开发主要集中在“三北”地区，截至2017年，“三北”地区风电累计装机容量占全国比例达66.56%。

然而，“三北”地区风电产业快速发展的同时也遭遇了输出瓶颈，自2010年开始出现弃风现象，2013-2014年在政府主管部门的积极干预下，电网部门提高了电网调峰能力，加之全国电力消耗量的增加，弃风情况一度好转，但到2016年，经历2015年风电机组的“抢装潮”，叠加电网建设滞后，全国平均弃风率又再度达到了17%的历史高位，弃风现象主要集中在“三北”地区，其中甘肃（43%）、新疆（38%）、吉林（30%）、内蒙古（21%）、黑龙江（19%）是弃风最为严重的地区。

弃风限电产生的原因主要在于以下几点：

第一，电源与电网规划不同步。“三北”地区风电发展的主要矛盾是大规模和高速发展的风电装机、发电能力与电力消纳、电力输送间的矛盾。我国风能资源集中在“三北”地区，距离用电负荷中心较远，且当地经济欠发达，消纳能力弱，需要通过输电网远距离集中外

送，但近年来，风电电源工程建设投资与并网装机容量一直呈现上升态势，与电网送出线路建设滞后呈鲜明对比，导致弃风限电加重。

第二，能源发展缺乏统一规划。在经济新常态、电力需求放缓的背景下，火电、水电、风电、核电以及光伏的最优发展规模尚未有明确定论，政府各部门之间及政府与电网之间对能源发展规划未达成统一共识。火电大规模上马加剧电力产能过剩，挤压风电的发展空间，2017年新增火电装机占新增总装机的比重仍高达34.24%，远大于风电（14.60%）、水电（9.62%）和核电（1.63%），虽有拉动经济增长的积极作用，但与我国提倡“大力发展清洁能源，构建低碳能源体系”的发展理念严重相悖。

第三，电力管理存在突出矛盾，保障可再生能源发展的相关法律法规难以全面落实。自2005年我国《可再生能源法》颁布，一系列鼓励政策相继推出，但整体上看，这些政策在具体实施过程中因存在利益冲突并未完全执行到位。目前，多数省区采用年度发电计划管理，维持所有机组“平均上网小时数”的政策，但省级政府具有自由裁量权，导致出现风电机组为火电机组让路的情况。此外，优质的风力资源区与煤炭资源区重合，在“三北”地区，仅山西、内蒙古、陕西和新疆四省区的煤炭储量即占全国的76%，各方存在利益角逐。

为进一步解决弃风限电问题，推动能源生产及消费革命、破解环境污染难题，自2016年以来发改委及国家能源局密集出台了《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》、《关于做好风电、光伏发电全额保障性收购管理工作的通知》、《能源生产和消费革命战略（2016-2030）》、《解决弃水弃风弃光问题实施方案》等十余项政策，要求弃风率到2020年下降至5%，可见国家层面对解决弃风限电问题的决心。同时，在政策引导下，国家电网加快特高压输电线路的建设，从特高压投运的进程看，“十二五”期间我国特高压的建设是相对缓慢的，一共建成9条，且仅有1条线路是在限电区域。“十三五”期间，将重点优化西部（西北+川渝）、东部（“三华”+东北三省+内蒙古）两个特高压同步电网，形成送、受端结构清晰的“五横五纵”29条特高压线路的格局，即除了2015年前建好的9条外，2016-2020年已投运、在建和已规划的还有20条特高压线路，且有13条线路是在限电区域。随着特高压线路尤其是西北地区线路在未来3年的密集投运，弃风限电现象将得到显著改善。

在一系列针对可再生能源消纳的政策的推动下，弃风限电进入了逐步好转的阶段。2017年，全国风电平均利用小时数1,948小时，同比增加203小时，全年弃风电量419亿千瓦时，同比减少78亿千瓦时，

全国平均弃风率为12%，同比下降5.2%，其中，弃风率超过10%的地区是甘肃（33%），新疆（29%），吉林（21%），内蒙古（15%）和黑龙江（14%）。2018年3月7月，国家能源局发布2018年度风电投资监测预警结果，除甘肃、新疆、吉林仍为红色预警区域外，宁夏、内蒙古、黑龙江解除红色预警。随着针对性措施进一步的实施，“三北”地区的弃风限电问题将得到有效解决。凭借在风资源、地形、气候、开发及维护成本等方面具备的显著优势，以及未来特高压电网建成后解决了电力输出问题，“三北”地区将重新成为我国风电建设的重点区域，这一区域的风电市场仍有极大的发展空间。

C、早期风电机组临近退役，存量市场替代空间打开

国内风电产业大规模发展已超过十年，随着风电机组20年使用寿命的临近，国内将会出现大批的退役机组。在我国风电发展早期，大多数风电整机制造商缺乏自主研发实力，普遍从国外引进技术或者通过许可证方式生产，消化吸收并不彻底，导致很多早期安装的风电机组设备质量不高。因此，尽管风电机组设计寿命通常为20年，但运行到中后期阶段，老化的风电机组出现坠落、折断等重大事故的几率大大增加，发电量亦开始回落，设备技术性能也无法满足电网的要求，维护及保养成本显著增加，其经济性已大大降低。因此，为了高效利

用原有的优质风区，提前退役技术过时的旧机组，代之以目前技术先进的大功率机组，经济效益更好。过去十余年我国风电市场经历了爆发式的增长，目前累计装机容量占全球的1/3以上，旧机组退役更新的市场庞大。

D、分散式风电崛起，助力行业增长

分散式风电项目是指所产生电力可自用，也可上网且在配电系统平衡调节的风电项目，其最明显的优点是就近接入电网，并于当地消纳，限电风险较低。

早在2009年我国就提出了分散式风电的概念，但一直推进缓慢，主要原因在于：政策支持力度不够；项目容量较小，单位开发成本较高；以及国内风电投资主体单一，绝大部分是国有资本，对投资少、规模小的分散式接入风电投资积极性不足。

2017年国家能源局发布《加快推进分散式接入风电项目建设有关要求》，明确提出分散式项目不占用风电建设年度指导规模，即成为行业新的增量，并通过系列具体要求确保消纳。2018年能源局发布《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》，进一步扫清了制约分散式风电发展的多方面障碍。首先，将分散式风电并网最高电压等级从35KV放宽至110KV，使其可开发空间大幅提升；其次，大幅简化了核

准并网流程以缩短建设周期，降低项目成本，并明确售电模式提升项目收益率；此外，还鼓励各类企业及个人作为项目单位，在符合土地利用总体规划的前提下，投资、建设和经营分散式风电项目，降低了投资门槛，扩大了投资主体。

随着国家层面的政策落地，地方政府纷纷响应，目前新疆、内蒙、河南、河北等地均出台相关文件加快分散式风电的开发建设，我国分散式风电建设将快速发展，助力风电行业整体复苏。

E、绿证认购启动，保障风电渗透率持续提升

2017年2月3日，发改委、财政部、国家能源局联合下发《关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知》（以下简称“通知”），在全国范围内试行为陆上风电、光伏发电企业（不含分布式光伏发电）所生产的可再生能源上网电量发放具有独特标识代码的绿色电力证书（以下简称“绿证”）。按照1兆瓦时=1个绿证的标准折算，可在中国绿证认购交易平台出售。2017年7月1日，绿证正式启动自愿认购，价格按照不高于证书对应电量的可再生能源补贴金额，由买卖双方自行协商或者通过竞价确定。可再生能源发电企业可将已核准的绿证挂牌出售，各级政府机关、企事业单位、社会机构和个人均可通过购买取得绿证。

我国现阶段对于风电、光电上网仍实行标杆电价模式，对上网标杆电价和脱硫燃煤机组上网标杆电价之间的差额部分，使用可再生能源发展基金进行补贴。该基金主要来源于向电力用户征收的可再生能源电价附加收入。具体操作流程为：由电网代财政部向用户征收可再生能源电价附加，财政部门向电网企业拨付可再生能源补贴，再由电网企业根据可再生能源上网电价和实际收购的可再生能源发电上网电量，按月与可再生能源发电企业结算电费。在该模式下，可再生能源发电企业资金回收周期冗长、资金压力大。此外，自备电厂大量拖欠可再生能源电价附加，财政部实际征收的再生能源电价附加额远小于理论上的征收额，导致我国可再生能源发展基金一直面临着较大的缺口，且随着新能源并网容量的逐年扩大，可再生能源基金的缺口将越来越大，成为限制着我国新能源发展的重要因素。

而在绿证运行模式下，可再生能源发电企业将绿证直接出售给消费者，实现现金流的快速回收，缩短新能源发电企业资金回收周期，缓解电站投资商的现金流压力，进一步促进可再生能源发电企业成本下降，激发风电等新能源的投资热情。同时，通过绿证机制与现行补贴制度的有机结合，拓展新能源发电企业获取补贴的途径，除选择从可再生能源发展基金获取补贴外，新能源发电企业亦可选择销售绿证

从购买者处获得收入，有助于减轻可再生能源补贴压力，降低新能源行业对政府补贴的依赖程度，促进我国风电等新能源行业进一步发展。

此外，《通知》中提到，将根据市场认购情况，自2018年起适时启动绿色电力配额考核和证书强制约束交易。2018年11月，国家能源局综合司发布《关于实行可再生能源电力配额制的通知》，配额制考核自2019年1月1日正式实施。配额制及配套的绿证交易是国际上普遍采用的可再生能源产业扶持政策，

目前英国、澳大利亚、瑞典、挪威、意大利、法国和日本等20多个国家以及美国29个州和华盛顿特区等均实施了配额制及绿证交易政策。

随着我国绿电配额制和证书强制交易政策的实施，可再生能源支持性政策将从价格推动转向需求拉动，用市场化手段代替政府管制对资源进行配置，效率大为提高。并且，绿证与配额制的结合将鼓励绿色电力消费，使得能源结构转型由生产侧向消费侧推进，将加速风电等可再生能源的发展。

第三章 市场需求预测

一、行业基本情况 1、有利因素

（1）国家产业政策大力支持

随着能源与环境问题的日益突出，风能成为全球普遍欢迎的清洁能源。近年来，国务院、发改委、能源局等政府部门出台了大量的法律法规和产业发展政策鼓励和规范风能行业的发展。国家为风能行业发展创造了良好的产业政策环境，在其引导下，行业逐渐进入有序竞争阶段，行业结构不断优化，发展前景广阔。

（2）风能综合优势逐渐凸显

风力发电环境友好、技术成熟、可靠性高、成本低且规模效益显著，是目前发展最快的可再生能源。传统火电受制于有限的煤炭或天然气储量，且燃煤火电对环境的破坏较大，国家已出台相关政策限制其发展；水力发电通常投资规模巨大，对地理环境要求较大，建设周期长，尤其是一些大型的水利水电工程，其建设中会涉及到经济、民生、生态等问题，牵涉面广；太阳能发电成本仍然偏高，且目前光伏电池及原材料多晶硅的生产，都属于高污染、高能耗行业；核电因安全问题，大规模推广容易引发国内民众的担忧，大范围推广也存在较

大难度；生物发电则受原料因素、技术因素、成本因素的影响，推广进程仍较为缓慢。综合来看，风能技术较为成熟，不论是风电机组的价格，还是风电场投资和运维的成本都在不断下降，且风能对环境的破环较小，具备大规模开发的价值。

（3）整机制造商集中度不断提升，议价能力增强

近年来，风电整机制造企业的市场份额逐渐趋于集中，排名前十的风电机组制造企业市场份额由2013年的77.8%增长到2017年的89.5%。相反，风电行业的下游运营商则呈现竞争格局日益分散，集中度总体呈不断下降的趋势，上游零部件厂商则在经历了2015年的风电抢装潮后，产能整体充裕。因此，当前风电产业链竞争格局的变化对于中游整机制造商而言更为有利，话语权、议价能力进一步增强。

（4）风电整机行业从价格竞争转向差异化竞争

过去，下游客户对风电整机制造商的技术、产品差异化要求不高，行业的竞争方式主要是规模化、低价竞争，这导致行业内产品的技术和质量参差不齐，产品毛利不断下滑。近年来，由于发生风电质量问题导致的脱网事故，进而影响了运营商的投资收益，使得下游客户从重规模、重速度转变为重效益、重质量。

（5）特高压建设进入快车道，弃风限电将逐步改善

近年来我国风电装机量高速增长，但受制于特高压电网的瓶颈，前两年弃风现象严重，并很大程度上制约了风电场的投资建设以及风电整机销量的增长。但随着国家“十三五”期间特高压电网的加速建设及各项针对可再生能源消纳的政策的逐步推行，2017年全国弃风限电问题得到明显改善，全国弃风电量同比减少78亿千瓦时，弃风率同比下降5.2个百分点。

根据目前已有具体路线规划的特高压线路来看，“十三五”期间，国家将重点优化西部（西北+川渝）、东部（“三华”+东北三省+内蒙古）两个特高压同步电网，形成送、受端结构清晰的“五横五纵”29条特高压线路的格局，即除了2017年前建好的20条外，2018-2020年在建和已规划的还有9条特高压线路，且主要集中在限电严重区域。随着“十三五”期间投运的特高压线路尤其是西北地区的线路大幅提升，弃风限电现象将得到显著改善，行业盈利能力也将持续提升。

2、不利因素

根据中电联公布的数据，2008年以前，我国全社会用电量增速多年维持在两位数，受金融危机的影响，全社会用电量增速从高位快速回落，2009年随着经济企稳，全社会用电量又开始逐步回升。但自2013年起，受宏观经济尤其是工业生产下行、产业结构调整、工业转

型升级等因素影响，我国用电需求进入低速增长阶段，全社会用电增速持续下降，从2013年的7.5%到2015年的0.5%，创过去四十年电力同比增速的新低。由于实体经济运行中显现出稳中趋好迹象，用电需求量有所回升，2016年我国全社会用电量59,198亿千瓦时，同比增长5.01%；2017年我国全社会用电量63,077亿千瓦时，同比增加6.6%。2018年我国全社会用电量68,449亿千瓦时，同比增长8.5%。

尽管2016年以来电力消费出现显著回升，但随着我国经济发展进入新常态，电力生产消费也将呈现出新的特征。我国电力供应结构将持续优化，环境友好、可持续性强的新能源占比会增加。电力消费增长减速换档，增长主要动力将由高耗能产业向新兴产业、服务业和居民生活用电转换，电力供需形势由偏紧转为宽松。长期看，全社会用电量将进入一个由中速增长向中低速增长的新周期。

二、市场分析

1、行业上下游的基本情况

（1）风电投资运营商数量增加，日趋分散

从风电开发企业数量变化看，2004年以前，全国不足10家企业，自2005年起逐渐增长11，至2017年我国风电有新增装机的开发企业已超过80家12，前十大新增装机容量超过1,300万KW，占比达67%。

截至2017年底，前十家开发企业累计装机容量合计超过13,000万KW，占比达到71%。一直以来，风电建设的主要市场份额被以五大发电集团为首的国有企业所占据。但自2011年开始，五大集团的新增装机容量占比呈下降趋势，期间2014年和2017年有所反弹。

（2）零配件供给充裕

风电设备的零部件包括桨叶、齿轮箱、发电机、变流器、变桨控制系统、主轴等上百种零部件，关键零部件主要有桨叶、齿轮箱、发电机、变流器等。随着我国风电市场的快速发展，零部件国产化率不断提升，下游零部件供应厂商众多，在经历了2015年的抢装潮后，不少厂家产能有所扩张，整体供给充裕，有较大的选择空间。

2、上下游行业发展对本行业的影响

上游零配件行业中的大多数部件通用性较强，除可供应风电领域外，还可应用于火电、核电、光伏、轨交等其他行业设备的制造，且厂商数量较多，属于充分竞争性行业，对本行业的发展不构成制约。但相较而言，桨叶和齿轮箱不仅是核心部件，且生产厂家的数量少，在供应链中有一定的话语权。整体来看，随着近年来风电零部件的技术进步和产能扩张，零配件的总体价格呈下降趋势，对本行业的发展比较有利。

风电整机制造业与下游风电场投资运营行业的景气度息息相关，行业需求取决于下游行业的投资规模。随着全社会对新能源行业重视程度增加，以及新能源行业引入产业基金等新型投资方式，投资主体更趋多样化，数量不断增加。当前上、下游行业的发展为本行业提供了极为有利的经营环境。

传统风电整机制造厂商采取的经营模式为系统集成、专业化协作，即风电机组制造商从事整机的研发、制造和销售，配套零部件从外部采购。但随着行业的发展变化，部分具备较强研发和服务能力的企业率先开始提供以风电机组产品为核心的系统化整体解决方案，即不仅向客户提供定制化风电机组，还为其量身打造包括前期风资源开发、后期风电场运行监测以及风电场技术升级改造等在内的风电场全生命周期解决方案。

根据有无风电场开发经营业务，行业内制造商又可以分为两种盈利模式：一种是只向客户直接销售风电机组，另一种是既销售风电机组，又开发、建设、销售风电场，或者自主投资运营风电场。

3、周期性

受国家新能源产业政策的影响，近几年我国风电行业发展呈现较大的波动性。2005-2010年风电行业呈现爆发式增长，2010-2013年间

年新增风电装机容量增速快速回落，2014年开始新一轮景气周期，并在2015年达到新的顶点。在我国现行的供电管理体制下，新能源发电项目的上网电价与项目的核准时间或投运时间直接相关，风电场投资者为实现效益最大化，会在电价政策调整之前加快项目的投资进度，对上游设备的需求相应增加，风电整机行业的景气度提升，而政策调整后的初期，投资者的开发风电项目的热情将受到抑制，上游设备的采购需求下降。风电行业发展速度呈现明显周期性。

4、区域性

我国早期风电设施建设主要集中于风资源条件好的“三北”地区，该区域地势相对平坦、风速平稳，适合风能资源规模化开发利用。截至2017年，全国风电累计装机容量为188.39GW，“三北”地区是我国累计风电装机容量规模最大的地区。随着该区域装机规模的增加，风电资源与电力消费市场错位分布，特高压电网建设未及时跟上风电供应增长速度等因素导致一度弃风限电现象严重。因此，风电“十三五”规划提出，在“三北”地区风电消纳问题缓解前，风电项目的建设中心往市场需求大的中东部和南方地区转移，要求到2020年，中东部和南方地区新增风电并网装机容量42GW，累计并网容量达到70GW，较“十二五”期间同比增长150%。

5、季节性

受风电场建设时间安排的影响，风电整机产品的销售具有一定的季节性。我国风电场建设的周期一般是年初开工，年内建设，年底竣工投产，风力发电机组的生产周期与风电场的建设周期一致，基本上是年初安排生产，年内进行生产制造，年底前交付业主使用，确认收入。

第四章 产品方案与建设规划

一、建设规模及主要建设内容 （一）项目场地规模

该项目总占地面积65786.60㎡（折合约98.68亩），预计场区规划总建筑面积73023.13㎡。

（二）产能规模

根据国内外市场需求和xxx集团有限公司建设能力分析，建设规模确定达产年产风电机组00000套，预计年营业收入71500.00万元。

二、产品规划方案及生产纲领

本期项目产品主要从国家及地方产业发展政策、市场需求状况、资源供应情况、企业资金筹措能力、生产工艺技术水平的先进程度、项目经济效益及投资风险性等方面综合考虑确定。具体品种将根据市场需求状况进行必要的调整，各年生产纲领是根据人员及装备生产能力水平，并参考市场需求预测情况确定，同时，把产量和销量视为一致，本报告将按照初步产品方案进行测算。

第五章 选址方案分析

一、项目选址原则

1、符合城乡建设总体规划，应符合当地工业项目占地使用规划的要求，并与大气污染防治、水资源和自然生态保护相一致。

2、项目选址应避开自然保护区、风景名胜区、生活饮用水源地和其它特别需要保护的敏感性目标。

3、节约土地资源，充分利用空闲地、非耕地或荒地，尽可能不占良田或少占耕地。

4、项目选址选择应提供足够的场地以满足工艺及辅助生产设施的建设需要。

5、项目选址应具备良好的生产基础条件，水源、电力、运输等生产要素供应充裕，能源供应有可靠的保障。

6、项目选址应靠近交通主干道，具备便利的交通条件，有利于原料和产成品的运输。通讯便捷，有利于及时反馈市场信息。

7、地势平缓，便于排除雨水和生产、生活废水。 8、应与居民区及环境污染敏感点有足够的防护距离。 二、建设区基本情况

项目建设选址区位优势得天独厚，是区域核心功能区的重要组成部分。交通体系开放便捷，周边10分钟车程范围内，有高速公路4条、高速公路出入口6个，多条国道在区内通过，立体化交通网络通达。

项目建设地自然生态环境良好，园区绿化率达50%以上，空气和水质优于国家标准；项目建设地配套功能设施完备，基础功能设施达到“十通一平”，建有大型商务写字楼、会议中心、星级酒店等，能够提供会议、住宿、餐饮、医疗、休闲等服务。

“十三五”时期，我区发展面临诸多机遇和有利条件。我国经济长期向好的基本面没有改变，发展仍然处于重要战略机遇期的重大判断没有改变，但战略机遇期的内涵发生深刻变化，正在由原来加快发展速度的机遇转变为加快经济发展方式转变的机遇，正在由原来规模快速扩张的机遇转变为提高发展质量和效益的机遇，我区推动转型发展契合发展大势。

“十三五”时期，我区发展也面临一些困难和挑战。从宏观形势看，世界经济仍然处于复苏期，发展形势复杂多变，国内经济下行压力加大，传统产业面临重大变革，区域竞争更加激烈，要素成本不断提高，我区发展将不断面临新形势、新情况和新挑战。从自身来看，我区仍处于产业培育的“关键期”、社会稳定的“敏感期”和转型发

展的“攻坚期”，有很多经济社会发展问题需要解决，特别是经济总量不够大、产业结构不够优、重构支柱产业体系任重道远，资源瓶颈制约依然突出、创新要素基础薄弱、发展动力不足等问题亟需突破，维护安全稳定压力较大，保障和改革民生任务较重。

到“十三五”末，力争实现经济增长、发展质量效益、生态环境在省市争先进位；地区生产总值比2010年增加1.5倍以上、城乡居民人均可支配收入比2010年增加1.5倍以上；是到2020年确保如期全面建成小康社会。

三、创新驱动发展

大力实施创新驱动发展战略，优化创新资源，激活创新主体，改善创新环境，让一切创新活力竞相迸发，让一切创新价值充分展现，让创新成为引领发展的第一动力。大力实施创新驱动发展战略，优化创新资源，激活创新主体，改善创新环境，让一切创新活力竞相迸发，让一切创新价值充分展现，让创新成为引领发展的第一动力。

（一）实施科技创新引领

大力实施协同创新战略，积极鼓励企业与京津科研机构、院校开展对接活动，组建技术创新联盟，增强自主创新和持续创新能力。瞄

准国家科技重大专项和计划，积极争取和培育实施新的科技成果转化项目。

培育高新技术企业。大力提升重点骨干企业的高新技术含量，使之成为技术优势明显，经济效益显著的区域经济龙头企业；抓住有潜力的高新技术项目和高新技术产品，精心培育，大力扶持。

搭建科技创新平台。构建一批“众创空间”，鼓励社会力量投资建设或管理运营创业载体，为科技创新创造良好环境。着力实施“互联网+”战略，逐步推进互联网科技大市场发展，建立集技术交易、技术经纪、科技金融、科技咨询、知识产权于一体的线上线下科技成果转化平台，建成中小企业科技成果转化服务体系、农村科技成果转化服务体系、科技合作交流成果转化服务体系、企业技术创新成果转化体系和技术信息网络成果推广服务体系。

（二）加快人才创新步伐

制定出台人才引进优惠政策。积极实施人才培养扶持工程，吸引各类人才到青县兴业创业，为高端优质人才的聚集营造良好的政策环境和社会环境。

加强专业技术人才队伍建设。大力推进技能型人才和企业人才队伍建设，充分利用现有教育资源，加强职业技能教育，不断提升技能型劳动者的综合素质。

加快人才引**台体系建设。大力支持技术研究中心、企业研发中心、实验室与工作站、创新实践基地与公共实训基地建设，组建产业针对性强、促进发展升级的技术联盟。

（三）加大机制创新力度

创新市场运作机制。建立健全政府和社会资本合作制度体系，推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式。创新股权激励机制，鼓励企业采取股权奖励、股权出售、股票期权等方式，对企业重要管理、科技人员实施股权激励。鼓励企业以科技成果作价方式入股其他企业。

创新园区建设机制。推广“政府推动、企业经营、市场运作、多元投入”的园区开发模式，建立市场化建设、专业化招商管理服务机制。

创新选人用人机制。树立注重品行、崇尚实干、重视基层、鼓励创新、群众公认的用人导向。

四、“十三五”发展目标

建设高质高效、持续发展的经济发展强市。经济保持平稳较快增长，产业结构优化升级，实体经济不断壮大，质量效益明显提高。创新驱动成为经济社会发展的主要动力，科技创新能力明显增强。区域协同发展取得明显成效，开放型经济达到新水平。产业强市成效显著，项目建设鳞次栉比，传统产业优化升级，新兴产业蓬勃兴起，现代农业和服务业迅猛发展、蒸蒸日上，市域综合经济实力和影响力迈上新台阶。

建设生态良好、环境优美的秀美生态城市。城镇化进程进一步加快，中心城区综合服务功能大幅提升，中小城市和特色小城镇格局基本形成，城镇化率达到60%以上。生态文明建设加快推进，具备条件的农村基本建成美丽乡村。节约型社会、循环经济深入发展，主要污染物减排如期实现省下达目标任务，森林覆盖率大幅提升，环境质量明显改善，经济、人口与资源环境相协调的发展格局初步形成。

五、产业发展方向

以“中国制造2025”和“互联网+”行动计划为引领，实施产业强县战略，推进新型工业化进程，实现工业率先发展。着力建设一流的经济开发区，打造现代制造业先进配套基地。以开发区和特色产业基地为发展平台，以项目建设为发展支撑，深入推进传统特色产业转型

升级和新兴产业率先发展，形成先进制造业主导的工业发展格局。到“十三五”末，力争全部工业总产值突破500亿元；规模以上企业数量每年新增15家以上，达到220家以上，规上工业增加值增速达到9%以上。

（一）着力推进园区率先发展

以规划为引领，完善基础设施建设，加快招商引资进度，以“工业新城•生态园区”为目标，助力产业转型发展、率先发展。

（二）加快传统产业转型升级

“十三五”期间，配合产业转型升级，逐步淘汰低端钢铁压延、低端零配件加工制造等技术含量低、高耗能低产出行业，实现传统特色制造业高端化发展。

（三）推动新兴产业发展壮大

坚持传统产业与新兴产业双轮驱动，大力培育壮大新能源车辆制造、汽车零部件生产、数控设备生产等新兴产业，为经济发展提供新的支撑。力争到“十三五”末，新兴产业产值占工业总产值的比重达到30%以上。

三、项目选址综合评价

项目选址区域地势平坦开阔，四周无污染源、自然景观及保护文物。供电、供水可靠，给、排水方便，而且，交通便利、通讯便捷、远离居民区，所以，从项目选址周围环境概况、资源和能源的利用情况以及对周围环境的影响分析，拟建工程的项目选址选择是科学合理的。

第六章 建筑工程方案

一、项目工程设计总体要求 （一）设计原则

本设计按照国家及行业指定的有关建筑、消防、规划、环保等各项规定，在满足工艺和生产管理的条件下，尽可能的改善工人的操作环境。在不额外增加投资的前提下，对建筑单体从型体到色彩质地力求简洁、鲜明、大方，突出现代化工业建筑的个性。在整个建筑设计中，力求采用新材料、新技术，以使建筑物富有艺术感，突出时代特点。

（二）设计规范、依据 1、《建筑设计防火规范》 2、《建筑结构荷载规范》 3、《建筑地基基础设计规范》 4、《建筑抗震设计规范》 5、《混凝土结构设计规范》

6、《给排水工程构筑物结构设计规范》 二、建设方案 （一）结构方案

1、设计采用的规范

（1）由有关主导专业所提供的资料及要求；

（2）国家及地方现行的有关建筑结构设计规范、规程及规定； （3）当地地形、地貌等自然条件。 2、主要建筑物结构设计

（1）车间与仓库：采用现浇钢筋混凝土结构，砖砌外墙作围护结构，基础采用浅基础及地梁拉接，并在适当位置设置伸缩缝。

（2）综合楼、办公楼:采用现浇钢筋砼框架结构， （二）建筑立面设计

为使建筑物整体风格具有时代特征，更加具有强烈的视觉效果，更加耐人寻味、引人入胜。建筑外形设计时尽可能简洁明了，重点把握个体与部分之间的比例美与逻辑美，并注意各线、面、形之间的相互关系，充分利用方向、形体、质感、虚实等多方位的建筑处理手法。

三、建筑工程建设指标

本期项目建筑面积73023.13㎡，其中：生产工程43740.85㎡，仓储工程7886.50㎡，行政办公及生活服务设施4235.34㎡，公共工程17160.44㎡。

建筑工程投资一览表

单位：㎡、万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 4 5 6 7 工程类别 生产工程 1#生产车间 2#生产车间 3#生产车间 4#生产车间 仓储工程 1#仓库 2#仓库 3#仓库 4#仓库 行政办公及生活服务设施 行政办公楼 宿舍及食堂 公共工程 绿化工程 其他工程 合计 占地面积 24431.83 7329.55 6107.96 5863.64 5130.68 4405.07 1321.52 1101.27 1057.22 925.06 3815.62 2480.15 1335.47 8135.17 4210.34 20788.57 65786.60 建筑面积 43740.85 13122.25 10935.21 10497.80 9185.58 7886.50 2365.95 1971.63 1892.76 1656.16 4235.34 2752.97 1482.37 17160.44 投资金额 6871.16 2061.35 1717.79 1649.08 1442.94 914.00 274.20 228.50 219.36 191.94 456.80 296.92 159.88 1847.06 32.17 2212.71 12333.90 备注 辅助用房等 73023.13 场地、道路、景观亮化等 第七章 原辅材料分析

一、项目建设期原辅材料供应情况

本期项目在施工期间所需的原辅材料主要是：混凝土、水泥、砂石等建筑材料，xxx（以最终选址方案为准）及周边市场均有供货厂家（商户），完全能够满足项目建设的需求。

二、项目运营期原辅材料供应及质量管理 （一）主要原材料供应

本期工程项目将以风电机组量生产为流程，原材料及辅助材料均在国内市场采购，主要原材料及辅助材料是：桨叶、齿轮箱、发电机、变流器、主轴、轮毂等若干，xxx集团有限公司拥有稳定的供应渠道并且和这些供应商建立了比较密切的上下游客户关系。

（二）主要原材料及辅助材料管理

1、所有原材料及辅助材料，在进厂前必须进行严格的质量检验，其质量必须符合国家有关标准的要求，为确保最终成品的质量，原辅料购入需进行各项指标的检测，并按标准程序进行验收、入库贮存。

2、本期工程项目还可根据具体订单的特殊要求，按照顾客的不同期望采购不同的原辅材料，以确保产品质量和满足用户需求。

第八章 技术方案分析

一、企业技术研发分析

公司通过移动互联网、物联网等技术与设备结合，以智能产品和智能工厂为重点深入推进智能制造。

1、持续推进4.0产品工程。4.0产品以“模块化平台+智能化产品”为核心，深度融合传感、互联等技术，均可实现“自诊断、自调整、自适应”，在性能、可靠性、智能化、环保方面更上新台阶。公司计划通过自主研发和技术引入，全面实现原有产品的换代升级，充分发挥智能化技术优势，不断创造全新的市场需求。

2、加快推进智能工厂建设。该项目的建设，将完全按照智能制造示范车间的标准进行建设，力争成为国内领先的产业制造基地。产品实现多种不同规格的标准生产，努力成为行业智能工厂新标杆。

二、项目技术工艺分析

（一）技术来源及先进性说明

本期项目的技术来源为公司的自有技术，该技术达到国内先进水平。

（二）项目技术优势分析

1、技术含量和自动化水平较高，处于国内先进水平，在产品质量水平上相对其它生产技术性能费用比优越，结构合理、占地面积小、功能齐全、运行费用低、使用寿命长；在工艺水平上该技术能够保证产品质量高稳定性、提高资源利用率和节能降耗水平；根据初步测算，利用该技术生产，可提高原料利用率和用电效率，在装备水平上，该技术使用的设备自动控制程度和性能可靠性相对较高。

2、技术设备投资和产品生产成本低，具有较强的经济合理性；本期工程项目采用本技术方案建设其主要设备多数可按通用标准在国内采购。

3、节能设施先进并可进行多规格产品转换，项目运行成本较低，应变市场能力很强。

（三）工业化技术方案可靠性分析

1、这条生产线充分考虑和核算了生产线整体同各单机间的物料平衡协同关系，并考虑和计算了各单机的正常加工、进料出料、输送、故障停机及排除所需要时间和各单机间的合理缓冲。

2、产品生产线能够运行连续稳定、达到设计生产能力要求，并确保能够生产出质量合格的产品。

三、项目技术流程

机舱组件→机舱总成装配→轮毂组件→轮毂总成装配→机组调试→标识粘贴→验收入库

四、设备选型方案

1、本期工程项目生产工艺装备和检验设备的选用以“先进、高效、实用、节能、可靠”为原则，生产设备应具有效率高、质量好、物料损耗少、自动化程度高、劳动强度小、噪音低的特点。

2、根据生产工艺的要求，公司对比考察了多个生产设备制造企业，优选了专用设备和检测设备等国内先进的环境保护节能型设备，确保本期工程项目生产及产品质量检验的需要。

本期工程项目拟选购国内先进的关键工艺设备和国内外先进的检测设备，预计购置安装主要设备共计82台（套），设备购置费10214.05万元。

主要设备包括：双梁起重机、液压扳手、液压泵、轴承加热器、扭力扳手、叉车、电动平车、电网分析仪

第九章 项目环境影响分析

一、环境保护综述

坚持“三同时”制度，认真贯彻“循环经济、节约资源、清洁生产、预防为主、保护环境”的总体原则，积极采用新工艺、新技术，最大限度地利用资源，尽可能将“三废”消除在工艺内部，变废为宝，对必须排放的污染物采取严格的治理措施，确保各排放物符合国家规定的排放标准。

二、施工期环境影响分析 （一）大气环境影响分析

项目施工期间，由于场地平整、土方挖掘、水泥和砂石等建筑材料的装卸和运输、弃土的运送等，车辆频繁过往和混凝土砂浆的配制等施工过程，必然会产生大量的扬尘，施工场地道路与砂石场遇风亦会产生扬尘，产生量与施工进度及天气有关，致使周围环境空气中的降尘和TSP量的增加，周围环境空气质量在短时期内将下降。运输扬尘一般在尘源的30米范围内（刮大风时除外），但这种影响是局部的、暂时的，随着工程的建成完工而消失。施工场地周围环境敏感点较多，为最大程度减轻扬尘的污染，施工单位应贯彻执行“清洁生产”的要求，通过采取对施工场界进行临时护挡措施，使原料堆场、建筑施工

现场、运输过程中产生的扬尘无组织排放得到有效控制。定时对建筑现场地面及时用水喷淋降尘，可以有效防止建筑扬尘的产生。建筑施工运输车辆在运输过程中必须有遮挡、篷盖等措施，避免运输过程中产生扬尘。同时，对粉尘类建筑材料如水泥、白灰等，设置有三面围墙的库棚存放等措施，治理施工现场的扬尘，以避免产生扬尘污染环境空气质量。

该工程在建设过程中，大气污染物主要有废气和粉尘和扬尘： A、废气：施工过程中废气主要来源于施工机械驱动设备（如柴油机等）和运输及施工车辆所排放的废气，排放的主要污染物为NOx、CO及烃类等，此外，还有施工队伍因生活需要使用燃料而排放的废气等。

B、粉尘和扬尘：本工程在建设过程中，粉尘污染主要来源于： 1、土方的挖掘、堆放、清运、回填和场地平整等过程产生的粉尘。 2、施工中的土方运输产生的粉尘。

3、建筑材料如水泥、白灰、砂子以及土方等在其装卸、运输、堆放等过程中，因风力作用而产生的扬尘污染。

4、搅拌车辆及运输车辆往来造成地面扬尘。 5、施工垃圾及清运过程中产生扬尘。

上述施工过程中产生的废气、粉尘及扬尘将会造成周围大气环境污染，其中又以粉尘的危害较为严重。

对粉尘和扬尘的主要防治对策有：

对施工现场实行合理化管理，使砂石料统一堆放，水泥应设专门库房堆放，并尽量减少搬运环节，搬运时做到轻拿轻放，防止包装袋破裂。

避免大风天气作业。应避免在大风天气下进行水泥、散砂等的装卸作业，对水泥类物资尽可能不要露天堆放，即使必须露天堆放，也要注意加盖防雨布。避免大风天气开挖地面，减少大风造成的施工扬尘。

土方挖掘时，对作业面和土堆适当喷水，使其保持一定湿度以减少扬尘量。而且开挖的泥土和建筑垃圾要及时运走，以防长期堆放表面干燥而起尘或被雨水冲刷。

施工时先做好坡脚挡土墙，做好边坡防护，取土场及弃土堆边缘设置土工围栏，在施工场地周围构筑一定高度的围墙减少扬尘扩散范围。根据有关资料调查，当有围栏时，在同等条件下施工造成影响距离粉尘可减少40%，汽车尾气可减少30%。经采取上述措施后，施工期扬尘不会对周围环境产生较大的影响，并随施工结束而消失。

搅拌站设置在远离居民区的地方，搅拌水泥砂浆应在临时工棚内进行，加水泥时尽量靠近搅拌机料口，加料速度宜缓慢，以减少水泥粉尘外撒。应首选使用商品混凝土，因需要必须进行现场搅拌砂浆、混凝土时，应尽量做到不洒、不漏、不剩不倒。混凝土搅拌应设置在棚内，搅拌时要有喷雾降尘措施。

运输车辆应完好，不应装载过满并尽量采取遮盖、密闭措施，减少沿途抛洒，及时清扫散落在地面上的泥土和建筑材料，冲洗轮胎并定时洒水抵尘，以减少运输过程中的扬尘。装运土方时应控制车内土方低于车厢挡板从而减少途中撒落，对施工现场抛撒的砂石、水泥等物料应及时清扫，砂石堆场道路应定时洒水抑尘。

限制车速。施工场地的扬尘，大部分来自车辆。在同样清洁度的条件下，车速越慢扬尘量越小。施工车辆在进入施工场地时，需减速行驶以减少施工场地扬尘，建议行驶速度不大于5km/h。此时的扬尘量可减少为一般行驶速度（15km/h计）情况下的1/3，另一方面缩短怠速、减速和加速的时间，增加正常运行时间，减轻汽车尾气排放对周围环境的影响。

（二）水环境影响分析

建筑施工期间的废水包括建筑废水和生活污水。建筑废水主要包括冲洗施工机械、工具、地面等产生的废水，水泥砂浆、石灰浆废液以及基坑排水产生的废水。

1、生产废水：各种施工机械设备运转的冷却水及洗涤用水和施工现场清洗、建材清洗、混凝土养护、设备水压试验等产生的废水，这部分废水含有一定量的油污和泥砂。

2、生活污水：施工队伍的生活活动产生一定量的生活污水，包括食堂用水、洗涤废水和冲厕水。生活污水含有大量细菌和病原体。

上述废污水水量不大，但如果不经处理或处理不当，同样会危害环境。所以，施工期废水不能随意直排，为最大程度的减轻废水污染，施工单位应做到以下要求：

1、加强施工期管理，针对施工期污水产生过程不连续、废水种类较单一等特点，可采取相应措施有效控制污水中污染物的产生量。

2、施工现场因地制宜建造沉淀池、隔油池等污水临时处理设施，对含油量高的施工机械冲洗水或悬浮物含量高的其它施工废水需经处理后方可排放。砂浆、石灰等废液宜集中处理，干燥后与固体废物一起处置。

3、水泥、黄砂、石灰类的建筑材料需集中堆放，并采取一定的防雨措施，及时清扫施工运输过程中抛洒的上述建筑材料，以免这些物质随雨水冲刷污染附近水体。

4、要求在施工工地周界设置排水沟，收集后外排，禁止排入附近水体。

5、施工单位应设置临时厕所等生活设施。施工人员生活所产生的少量生活污水，主要污染物是COD、NH3-N、SS等，生活污水经临时化粪池处理，达到《污水综合排放标准》（GB8978—1996）二级标准后排入附近的水体，对受纳水体的水质影响较小。

经采取上述措施后，施工废水基本不会对周边环境产生不良的影响。

（三）固体废弃物环境影响分析

施工期建筑垃圾以无机废物为主，包括施工下脚料，如废弃的砖瓦、砂石等。同时还包括少量的有机垃圾，主要是各种包装材料，包括废旧塑料、泡沫等，这些废弃物基本上不易溶解、不易腐烂变质，为减轻固体废物对环境的影响采取如下措施：

1、项目产生的弃土回填，及时回收、清理多余或废弃的建筑材料或建筑垃圾，建筑废弃物必须按有关部门要求运至指定地点综合利用或填埋处理，不得随意拋弃。

2、生活垃圾集中收集，并由当地环卫部门统一清运、处理。 （四）声环境影响分析

噪声是施工期主要的污染因子，施工过程中使用的运输车辆及各种施工机械，如挖掘机、推土机、混凝土搅拌机等都是噪声的产生源。

项目施工期间其噪声主要来源于打桩机、砸夯机、推土机、挖掘机等建筑机械和车辆运输的交通噪声。不同施工机械噪声强度相差很大，重型和中型载重车辆在加速下的噪声级范围分别可达88～93dB(A)和82～90dB(A)，打桩机的噪声级范围可达95～105dB(A)，施工中机械设备产生的噪声最大值约为110dB（A），根据资料显示，不考虑围墙的声屏障作用，施工噪声对施工场地周围50m范围内的环境影响较大，对50～100m范围内也将产生一定的影响，特别是夜间施工时影响更为严重。

项目所处位置为区域环境噪声的2类区，因此，施工场界外应执行《城市区域环境噪声标准》GB3096的2类标准要求，为了减轻施工噪声对周围环境的影响，建议采取以下措施：

1、加强施工管理，合理安排施工作业时间，降低人为噪声，合理布局施工现场，严格按照施工噪声管理的有关规定执行，严禁夜间进行高噪声施工作业。

2、尽量采用低噪声的施工设备，如以液压工具代替气压工具，同时尽可能采用施工噪声低的施工方法。

3、施工机械应尽可能放置于对周围敏感点造成影响最小的地点。 4、在高噪声设备周围设置掩蔽物。通过厂界设置临时隔声屏障和选用低噪音施工机械等有效措施后，使施工现场噪音满足GB12523《建筑施工场界噪声标准限值》的要求，即昼间≤60dB(A)、夜间≤50dB(A)，从而减少施工噪音对周围居民的影响。

5、混凝土需要连续浇灌作业前，应做好各项准备工作，将搅拌机运行时间压到最低限度。

除上述施工机械产生的噪声外，施工过程中各种运输车辆的运行还将会引起敏感点噪声级的增加，因此，应加强对运输车辆的管理，尽量压缩建设区域汽车数量和行车密度，同时，加强控制汽车鸣笛等措施。

综上所述，本项目施工期在采取相应的环境保护措施后，对周围环境的影响较小。

三、营运期环境影响分析 （一）大气环境影响分析

项目零部件前期机械加工环节产生的粉尘采用移动式收尘器处理，处理后粉尘无组织排放可满足《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996) 的无组织排放限值要求;热处理环节废气采用集气罩+活性炭吸附装置处理，处理后的废气采用1 根15m排气筒外排。

根据工程分析，本期项目废弃排放符合国家和行业标准，对大气环境污染较小。详细运营期大气环境分析参考本期项目《环境影响评估报告》。,

（二）水环境影响分析

项目生产废水采用隔油池+絮凝沉淀池处理，生活污水由化粪池处理，处理后的废水达到《污水综合排放标准》三级排放标准，排入市政污水管网，进入区污水处理厂处理后最终排入当地河流，对水质影响不大。

1、本项目生产等用水循环使用，项目设置循环水池，定期补充其损耗，无需排放。

2、项目生活污水中主要污染物为COD、BODs、SS、氨氮、动植物油、总氮、总磷等，经化粪池处理后通过园区污水管网排入市政污水处理厂集中处理。

3、为了充分利用各种水质的水，提高水的重复利用率，本期工程项目运营期的废水治理及利用以“清污分流”、“梯级利用”的原则进行设计。将不同水质的水分开设置，而且，场区排水系统划分为生产排水、生活排水等管道排放系统。

综上所述，项目运营期废水防治措施是可行的。 （三）固体废弃物环境影响分析

项目生产过程产生的铁屑收集后，全部出售给物资回收公司;生活垃圾设置暂存设施，定期由环卫部门统一处置; 油漆桶等危险废物在厂内设置暂存设施(遵照《危险废物贮存污染控制标准》GB 18597-2001相关规定)，定期交由有资质的单位处置，经以上处理措施后，项目固废排放不会对周围环境产生明显影响。

1、一般固体废弃物分析

对于一般固体废弃物的治理，包括包装废料、废屑、生产过程中产生的废料等，均可回收利用，在各生产场所设置废料收集点和放置区域，以收集可利用废物，并委托有资质的废品回收站定期清运。

3、生产过程中产生的不合格品分析

对于在生产过程中产生的不合格品（包括检验不合格的半成品、包装废料和过程产品及产成品等），以及加工工序产生的废料（边角及屑类废物）可以回收再利用；废弃物则委托有资质单位进行安全处置，实现物资的综合利用，不会对周围环境造成影响。

4、办公及生活垃圾分析

办公及生活产生垃圾做到定期收集并及时清运，送往当地指定的垃圾处理场统一治理。

通过以上分析可知，本期工程项目产生的各类固体废弃物均能得到妥善处置，拟建项目产生的各种固体废弃物处理措施均立足于废物的综合利用或委托处置，操作比较简单没有技术上的问题，在正常工况条件下，运营期每年产生的各类工业固体废弃物物经过回用于生产、外销综合利用以及委托具有经营资证的单位外运处理等方式，处置率达到100.00%，不直接排入环境，对项目周围环境基本无影响。

（四）声环境影响分析

项目建成后，该项目运营期主要噪声来源于生产车间的机械设备、动力设备、空气压缩机等设备产生的噪音，类比调查表明，一般情况下，在不进行防噪降噪时，其厂界噪声级在70—100dB（A）之间。这

些设备均属于一般声源设备，并无较大的强声源设备，这些设备安装在生产车间内，并采取如下治理措施：

1、项目在设计和建设施工时，选用先进的噪声小的机械设备，采取建筑隔声结构、厂房内加装隔声、吸声效果好的建筑材料、安装隔音板等措施降低噪音污染，根据吸声材料及吸声材料吸声系数等有关资料，建议选择超细玻璃棉、矿渣棉、岩棉板等性能良好的隔声、吸声材料，在建筑中采用薄板共振吸声结构，使其具有低频的吸声特性。

2、在项目施工及设备安装过程中，提高噪声设备的安装精确度，做好平衡调试，安装时采用减震、隔振措施，在设备和基础之间加装隔振元件（如减震器、橡胶隔振垫等），增加惰性块（钢筋混凝土基础）的重量以增加其稳定性，从而有效地降低振动的强度，对设备基础安装减振垫减少噪声的传递。对厂区的空地进行绿化，可以进一步减低环境噪声，采取以上隔声降噪措施后，可以有效控制噪声源对环境的影响。

3、对于燃料、物资运输装卸过程中产生的噪声，采用车辆进厂时减速、禁止鸣笛、控制装卸在白天进行等措施降噪。

各噪声源采取吸声、隔声以及隔震措施后，噪声能大大减少，各主要设备的噪音可降低到30—50dB（A）之间，均可达到预期效果，可

使噪声强度满足可达到《工业企业厂界噪声分级标准》GB12348Ⅱ类标准，昼间≤60dB(A)，夜间50≤dB(A)。

建议项目投产后加强管理，严格控制和规范降噪设施，厂界声环境可以满足所采用的GB12348《工业企业厂界噪声分级标准》中的Ⅱ类标准限值要求，噪声源对厂界噪声的贡献值较小，可以保证厂界噪声的达标，有效地保护周围声环境质量。

四、综合评价

综合分析，项目建设不会对当地环境造成影响。从环保角度上，本项目的选址与建设是可行的。

第十章 安全生产

一、设计依据

本项目的建设与经营一定要认真贯彻执行国家和行业有关劳动保护、安全生产与卫生法规标准，从生产工艺设计和设备选型中，特别关注生产安全与卫生可能发生的事故，并积极采取有效防范措施，确保生产经营活动的顺利进行。

（一）设计标准及规定

本项目根据国家现行关于加强防尘、防毒工作的有关规定，认真执行劳动保护设施“三同时”的原则。在生产过程中采用相应防范措施，使其达到工业企业设计卫生标准和工业企业设计噪音卫生标准。

1、《中华人民共和国安全生产法》 2、《国务院关于防尘防毒工作的决定》

3、《建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定》

4、《关于生产建设工程项目职业劳动安全卫生监察规定》 5、《建设项目职业安全卫生“三同时”管理暂行规定》 6、《生产设备安全卫生设计总则》GB5083—2008 7、《工业企业设计卫生标准》TJ3679—2008

8、《工业与民用电力装置接地设计规范》GBJ65—2008

9、《工业企业噪声控制设计规范》GBJ87—85 10、《建筑抗震设计规范》GBJ11—89 11、《建筑物防雷设计》GB500—87

12、《职业性接触毒物危害程度分级》GB5044—2008 13、《生产性粉尘作业危害程序分级》GB5817—2008 14、《工业企业设计防火规范》GB50160—2006 15、《压力容器安全技术监察规程》

16、《建设项目职业安全卫生监督的暂行规定》 17、《工业企业职业安全卫生设计规范》SH 3047－93 18、《工业企业采光设计标准》GB/T50033—2001 19、《压力管道安全管理与监察规定》GB150—1998 （二）主要不安全因素及职业危害因素

1、自然危害因素有：暴雨、洪水、雷电、地震、酷热等。

2、生产过程中的不安全因素有：电气事故、机械伤害、操作事故、运输设备伤害等。

3、生产过程中的主要职业危害有：粉尘、烟气、噪声、CO等。 二、主要防范措施 1、防自然灾害措施

（1）建筑物室内地坪高于室外地坪，防止暴雨积水浸入室内，雨水排水管网按当地暴雨公式设计。

（2）厂区场址标高设计考虑不低于该地区历年最高洪水水位。 （3）防雷击、接地保护：本工程高于15米以上的建筑物（构筑物）均设有避雷针或避雷带，其接地冲击电阻小于10Ω；建筑防雷设计符合国标GB50087《建筑物防雷设计》等规程要求。

（4）正常非带电设备金属外壳、构架等均可靠接地。接地电阻不大于4Ω，管道防静电接地电阻不大于10Ω；插座选用带保护接地的安全插座。

（5）防地震：本工程所在地的地震基本烈度为6度，新建房屋按地震基本烈度6度设防。

（6）防暑、防冻措施：控制室、操作室、计算机室内设置空调机组降温，在冬季，地面以上的各种管道、水池等处设计防冻保温层。地下管道埋藏深度应大于当地冻土深度（＞65厘米）。

2、电气安全保障措施

（1）生产过程中大量动力设备需要使用电力作为能源，一旦漏电，就有可能造成员工触电，发生伤亡事故。为减少停电带来的不安全因素，本项目采用两路电源供电，同时，还设有保安电源。

（2）各种电气设备的非带电金属外壳，如控制屏、高、低压开关柜、变压器等，设置可靠的接地、接零，防止发生人员触电事故；有爆炸危险的气体管道等，其防静电接地电阻小于4Ω。

（3）重要场所如主控室、变压器室等，除正常设置220V照明灯外，同时还装备事故照明灯。携带式照明灯具的电压不得超过36V，在金属容器内或潮湿外的灯具电压不得超过12V；爆炸危险的工作场所，使用防爆型电气设备。

（4）除对所有的电气设备设置防触电接地外，还在高处的建筑物和设备上安装避雷装置。

3、机械设备安全

（1）所有运转设备的裸露部分，或设备在运转中操作者需要接近的可动零部件，应在适当位置设置防护罩或防护栏。

（2）生产装置有较多的操作平台，如防护措施不当，有可能造成跌落，导致员工伤亡。因此，对所有的走廊、平台应设置防护栏，防止操作人员跌落。

（3）各种坑、井、池均设防护栏杆，沟设置盖板。所有交叉动作的机械设备均设有安全连锁装置。

4、安全供水

（1）该项目厂外供水由C镇D村工业区自来水站提供。

（2）厂内供水泵房采用两路独立电源供电，并设有备用泵，备用率为100%。

（3）循环冷却水系统设有水压、水温、水位监控和报警装置。 5、通风、防尘、防毒

（1）生产过程中有许多加热设备，使用蒸汽对物料进行加热，如对加热设备和热管道保温不好，有可能造成员工的烫伤。所以，对加热设备及其热管道进行保温处理，在防止烫伤的同时，节能降耗。还应对高温室采用机械通风，从室外吸进新鲜空气经过滤后由风机送入室内，吸收室内热量后，自然排放。

（2）生产过程中有粉尘产生，这些粉尘一旦被吸入人体，有可能造成员工的结膜、呼吸系统受损。为此，所有可能产生粉尘等有害物质的场所，都要安装吸尘装置，同时，做到增湿降尘，而且要对容易产生粉尘的燃煤进行洒水减尘。锅炉采用微负压操作，防止粉尘泄漏，同时为操作人员配备口罩等劳保用品，确保其粉尘浓度符合TJ3679《工业企业设计卫生标准》的规定。

（3）在容易发生有害气体泄漏的区域应加强通风，并设置有害气体自动报警装置和便携式报警仪，工人操作时应配戴防护面具和氧气

呼吸器。对中毒者应迅速离开现场，呼吸新鲜空气，取半卧位休息，严重者送医院治疗。

6、噪声控制

生产过程中使用了较多的运转设备，如输送物料的机械设备、制造真空的真空泵、空气压缩机、风机等，均有较强的噪声产生，这些设备产生的噪声在55—85dBA之间。如对噪声的防范措施不当，有可能造成接触噪声员工的听力下降、神经衰弱。在优先选用噪声低的优质机械产品的同时，对于产生噪音较大的设备尽量配置消声器。在管道配置中避免管道共振长度，使由于震动产生的噪音降到最低。同时，为保障工人的身体健康，避免操作人员长期置身于噪声环境中，该区域的值班室、休息室采取双层门窗等独立设置的隔音效果良好的房间，必要时配置降噪耳塞防护措施。

7、厂区绿化

为给生产及生活创造良好的环境，设计考虑了绿化投资，在主、辅厂房的四周、道路两侧及成块空地上植树种草，绿化不仅可美化环境，而且可以吸有害气体、净化环境、降低噪声、改善小气候、有利于工人的身心健康。

三、劳动安全预期效果评价

1、项目建设单位设计配套了完善的安全卫生专用设施，主要包括防火防爆设施、火灾自动报警系统、水消防系统、空调设施、岗位通风设施、隔声降噪设施、安全供水、安全供电设施。

2、项目建设单位根据生产工艺的特点，针对可能发生的安全和有害卫生的部位，采取了较为完善的防护措施，符合有关标准规范的要求，只要操作人员遵守安全操作规程，就能够保证操作人员在符合安全和卫生条件的环境中工作，并保障其劳动安全。

3、本期项目采用先进、成熟、可靠的生产技术，在设计中严格按照国家的有关劳动安全卫生政策，并根据实际情况采取完善的安全卫生措施。

4、项目建设单位严格遵守各项安全操作规程和制度，加强劳动安全管理，本期工程项目完工后，其生产秩序是安全可靠的。

第十一章 节能可行性分析

一、项目节能概述 （一）节能政策依据

1、《工业企业能源管理导则》 2、《企业能耗计量与测试导则》 3、《评价企业合理用电技术导则》

4、《用能单位能源计量器具配备和管理通则》 5、《国务院关于加强节能工作的决定》 6、《产业政策调整指导目录》 7、《重点用能单位节能管理办法》

8、《各种能源与标准煤的参考折标系数》 （二）行业标准、规范、技术规定和技术指导 1、《屋面节能建筑构造》 2、《民用建筑设计通则》 3、《公共建筑节能设计标准》 4、《民用建筑节能设计标准》 5、《民用建筑热工设计规范》 6、《民用建筑节能设计规程》

7、《工业设备及管道绝热工程设计规范》 8、《公共建筑节能设计标准》 二、能源消费种类和数量分析 （一）项目用电量测算

本期工程项目用电量由生产设备电耗、公用辅助设备电耗、工业照明电耗以及变压器及线路损耗构成，根据项目生产工艺用电和办公及生活用电情况测算，全年用电量250.25万kwh，折合307.56tce（当量值）。

（二）项目用新鲜水量测算

xxx集团有限公司生产工艺用水及设备耗水和生活用水由当地自来水供水管网供应，根据测算，本期工程项目实施后总用水量3708.00㎥/a，折合0.32tce。

（三）项目总用能测算分析

根据综合测算，本期工程项目年综合总耗能量307.88tce。

能耗分析一览表

序号 1 2 能源及工质 计量单位 电力 水 合计 万kw·h m³ tce 折标单位 kgce/kw·h kgce/m³ 折标系数 0.1229 0.0857 年消耗量 250.25 3708.00 折标能耗（tce） 备注 307.56 0.32 307.88 当量值 工质

三、项目节能措施

1、建立能源计量系统，实行企业、车间、重点工序（设备）三级计量管理体系，配备相应的登记表和设备，建立能源计量器具台帐和计量器具档案。

2、建立能源统计工作制度，对涉及能源购入、贮存、加工转换、输送分配和最终使用四个环节设置分类统计报表，细化到主要生产、辅助生产、采暖（制冷）照明等工序（工艺）。

3、本项目实行能源三级管理，厂级设能源管理机构，依法对公司能源管理工作负责配置和管理能源计量工具。车间设节能小组，实施节能措施，负责节约和合理用能。班组设节能员，监督实施节能规定，及时纠正能源浪费现象，提出合理用能建议。

4、加大节能奖惩考核办法的考核力度。通过建立“目标明确，责任落实，强化考核，奖惩分明”的责任制体系，强力推进节能工作的有效实施。对整体节能工作实施动态管理以确保节能工作的顺利开展。

5、公司建立完善的能源管理机构及能耗统计系统。各用能环节做到用能单独计量和经济核算。能源管理机构人员配备完全符合国家有关法律、法规、条例规定及要求。

四、节能综合评价

1、在生产上加强能源管理，确保节能降耗落到实处。 2、在实际生产操作过程中，不断摸索新的节能降耗措施。 3、不断采用新的节能技术，努力提高企业的竞争力。

第十二章 人力资源配置分析

一、人力资源配置

根据《中华人民共和国劳动法》的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xxx集团有限公司规划，达产年劳动定员103人。

劳动定员一览表

序号 1 2 3 4 岗位名称 生产操作岗位 技术指导岗位 管理工作岗位 质量检测岗位 合计 劳动定员（人） 67 10 10 15 103 备注 达产年 〃 〃 〃 〃 二、员工技能培训

为使生产线顺利投产，确保生产安全和产品质量，应组织公司技术人员和生产操作人员进行培训，培训工作可分阶段进行。

1、生产骨干和技术人员应在设备安装初期进入施工现场，随同施工队伍共同进行设备安装工作，以达到边安装边深入熟悉设备结构，为后期的单机调试和试生产打下良好的基础。

2、应在试车前2个月左右时间内，组织主要生产岗位的操作人员分期分批进行理论培训工作，然后在到同类型、同规模工厂进行实习操作训练，以便于调试及生产之需要。

3、在设备调试前，给技术人员、操作工人详细介绍本生产线的工艺、设备的特点、操作要点、安全生产规程等。在调试过程中，要在安装调试人员和设计人员的指导监督下，熟练掌握各工艺工序的操作，了解掌握各工段设备的操作规程。

4、投产前，组织有关技术讲座，使公司技术人员了解生产工艺及技术装备，了解项目采用技术的发展情况。要对操作人员进行严格考核，合格者方可上岗操作。

第十三章 项目规划进度

一、项目进度安排

结合该项目建设的实际工作情况，xxx集团有限公司将项目工程的建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

项目实施进度计划一览表

单位：月

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 工作内容 可行性研究及环评编制 项目立项（备案/核准） 工程勘察及建筑设计 施工图设计 项目招标及采购 现场准备及土建施工 设备订购及运输 设备安装和调试 新增职工培训 项目竣工验收 项目试运行 正式投入运营 1 ▲ 2 ▲ ▲ ▲ ▲ 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲ 二、项目实施保障措施

施工中应遵照执行下列工期保证措施，按合同规定如期完成。

1、项目建设单位要在技术准备、人员配备、施工机械、材料供应等方面给予充分保证。

2、选派组织能力强、技术素质高、施工经验丰富、最优秀的工程技术人员和施工队伍投入该项目施工。

3、认真做好施工技术准备工作，预测分析施工过程中可能出现的技术难点，提前进行技术准备，确保施工顺利进行。

4、科学组织施工平行流水作业，交叉施工，使施工机械等资源发挥最大的使用效率，做到现场施工有条不紊，忙而不乱。

5、项目建设单位要制定严密的工程施工进度计划，并以此为依据，详细编制周、月施工作业计划，以施工任务书的形式下达给参与工程施工的施工队伍。

第十四章 投资估算及资金筹措

一、投资估算的编制说明 （一）投资估算的依据

本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：

1、《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》 2、《投资项目可行性研究指南》 3、《建设项目投资估算编审规程》

4、《建设项目可行性研究报告编制深度规定》 5、《建设工程工程量清单计价规范》 6、《企业工程设计概算编制办法》

7、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》 （二）项目费用与效益范围界定

本期项目费用界定为工程建设费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。

二、建设投资估算

本期项目建设投资27054.50万元，包括：工程建设费用、工程建设其他费用和预备费三个部分。

（一）工程建设费用

工程建设费用包括建筑工程投资（含土地费用）、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计22854.37万元。

1、建筑工程投资估算

根据估算，本期项目建筑工程投资为12333.90万元。 2、设备购置费估算

设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照《机电产品报价手册》和《建设项目概算编制办法及各项概算指标》规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算。本期项目设备购置费为10214.05万元。

3、安装工程费估算

本期项目安装工程费为306.42万元。 （二）工程建设其他费用

本期项目工程建设其他费用为3359.04万元。 （三）预备费

本期项目预备费为841.09万元。

建设投资估算一览表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 4 工程费用名称 工程费用 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 工程建设其他费用 土地出让金 其他前期工作费用 预备费 基本预备费 涨价预备费 建设投资合计 建筑工程费 12333.90 12333.90 设备购置费 10214.05 安装工程费 306.42 其他费用 合计 22854.37 12333.90 10214.05 306.42 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 27054.50 占建设投资比例（%） 84.48% 45.59% 37.75% 1.13% 12.42% 8.56% 3.86% 3.11% 1.66% 1.45% 100.00% 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 10214.05 306.42 三、建设期利息

按照建设规划，本期项目建设期为12个月，其中申请银行贷款12700.00万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息311.15万元。

建设期利息估算表

单位：万元

序号 1 项目 借款 合计 第1年 第2年 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.2 1.3 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.2 2.3 3 3.1 3.2 建设期利息 期初借款余额 当期借款 当期应计利息 期末借款余额 其他融资费用 小计（1.1+1.2） 债券 建设期利息 期初债务余额 当期债务金额 当期应计利息 期末债务余额 其他融资费用 小计（2.1+2.2） 合计（1.3+2.3） 建设期利息合计 其他融资费用合计 311.15 311.15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 311.15 12700.00 311.15 12700.00 311.15 311.15 0.00 311.15 311.15 311.15 311.15 0.00 0.00 四、流动资金

流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算

参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算。

根据测算，本期项目流动资金为7888.37万元。

流动资金估算表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.3 1.4 2 2.1 2.2 3 4 5 项目 流动资产 应收账款 存货 原辅材料 燃料动力 在产品 产成品 现金 预付账款 流动负债 应付账款 预收账款 流动资金 流动资金增加 铺底流动资金 第1年 第2年 26310.99 11839.95 9208.85 2762.66 138.13 4236.07 2071.99 2104.88 3157.32 22366.81 8052.05 14314.76 3944.18 3944.18 7893.30 第3年 36835.39 16575.93 12892.39 3867.72 193.39 5930.50 2900.79 2946.83 4420.25 31313.53 11272.87 20040.66 5521.86 1577.67 11050.62 第4年 42097.59 18943.92 14734.16 4420.25 221.02 6777.71 3315.18 3367.81 5051.71 35786.90 12883.28 22903.62 6310.70 788.84 12629.28 第5年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 1577.67 15786.60 第6年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第7年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第8年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第9年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第10年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 15786.60 15786.60 15786.60 15786.60 15786.60 五、项目总投资

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资35254.02万元，其中：建设投资27054.50万元，占项目总投资的76.74%；建设期利息311.15万元，占项目总投资的0.88%；流动资金7888.37万元，占项目总投资的22.38%。

总投资估算表

单位：万元

序号 1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.2 1.1.1.3 1.1.2 1.1.2.1 1.1.2.2 1.2.3 1.2.3.1 1.2.3.2 1.2 1.3 项目 总投资 建设投资 工程费用 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 工程建设其他费用 土地出让金 其他前期工作费用 预备费 基本预备费 涨价预备费 建设期利息 流动资金 指标 35254.02 27054.50 22854.37 12333.90 10214.05 306.42 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 311.15 7888.37 占总投资比例（%） 100.00% 76.74% 64.83% 34.99% 28.97% 0.87% 9.53% 6.57% 2.96% 2.39% 1.27% 1.11% 0.88% 22.38% 六、资金筹措与投资计划

本期项目总投资35254.02万元，其中申请银行长期贷款12700.00万元，其余部分由企业自筹。

项目总投资计划与资金筹措一览表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 项目 总投资 建设投资 建设期利息 流动资金 资金筹措 项目资本金 用于建设投资 用于建设期利息 用于流动资金 债务资金 用于建设投资 用于建设期利息 用于流动资金 其他资金 指标 35254.02 27054.50 311.15 7888.37 35254.02 22554.02 14354.50 311.15 7888.37 12700.00 12700.00 占总投资比例（%） 100.00% 76.74% 0.88% 22.38% 100.00% 63.98% 40.72% 0.88% 22.38% 36.02% 36.02% 第十五章 项目经济效益

一、基本假设及基础参数选取 （一）生产规模和产品方案

本期项目所有基础数据均以近期物价水平为基础，项目运营期内不考虑通货膨胀因素，只考虑装产品及服务相对价格变化，同时，假设当年装产品及服务产量等于当年产品销售量。

（二）项目计算期及达产计划的确定

为了更加直观的体现项目的建设及运营情况，本期项目计算期为10年，其中建设期1年（12个月），运营期9年。项目自投入运营后逐年提高运营能力直至达到预期规划目标，即满负荷运营。

二、经济评价财务测算 （一）营业收入估算

本期项目达产年预计每年可实现营业收入71500.00万元；具体测算数据详见—《营业收入税金及附加和增值税估算表》所示。

营业收入、税金及附加和增值税估算表

单位：万元

序号 1 2 项目 营业收入 增值税 第1年 第2年 35750.00 1232.42 第3年 50050.00 1725.39 第4年 57200.00 1971.87 第5年 71500.00 2464.84 第6年 71500.00 2464.84 第7年 71500.00 2464.84 第8年 71500.00 2464.84 第9年 71500.00 2464.84 第10年 71500.00 2464.84 2.1 2.2 3 3.1 3.2 3.3 销项税 进项税 税金及附加 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 4647.50 3415.08 1339.97 86.27 752.22 501.48 6506.50 4781.11 1875.96 120.78 1053.11 702.07 7436.00 5464.13 2143.95 138.03 1203.55 802.37 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 （二）达产年增值税估算

根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定和《关于全国实施增值税转型改革若干问题的通知》及相关规定，本期项目达产年应缴纳增值税计算如下：达产年应缴增值税=销项税额-进项税额=2464.84万元。

（三）综合总成本费用估算

本期项目总成本费用主要包括外购原材料费、外购燃料动力费、工资及福利费、修理费、其他费用（其他制造费用、其他管理费用、其他营业费用）、折旧费、摊销费和利息支出等。

本期项目年综合总成本费用的估算是以产品的综合总成本费用为基点进行，根据谨慎财务测算，当项目达到正常生产年份时，按达产年经营能力计算，本期项目综合总成本费用58049.11万元，其中：可变成本55281.17万元，固定成本2767.94万元。达产年项目经营成本56012.46万元。具体测算数据详见—《综合总成本费用估算表》所示。

综合总成本费用估算表

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9.1 9.2 项目 外购原材料、燃料动力费 工资及福利费 修理费 其他费用 经营成本 折旧费 摊销费 利息支出 总成本费用 固定成本 可变成本 第1年 第2年 25073.97 341.24 731.29 2225.38 28371.88 1356.47 57.88 622.30 30408.52 2767.94 27640.58 第3年 35103.56 477.73 731.29 3115.52 39428.11 1356.47 57.88 622.30 41464.76 2767.94 38696.82 第4年 40118.36 545.98 731.29 3560.60 44956.23 1356.47 57.88 622.30 46992.88 2767.94 44224.94 第5年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第6年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第7年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第8年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第9年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第10年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 （四）税金及附加

本期项目税金及附加主要包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加。根据谨慎财务测算，本期项目达产年应纳税金及附加2679.94万元。

（五）利润总额及企业所得税

根据国家有关税收政策规定，本期项目达产年利润总额（PFO）：利润总额=营业收入-综合总成本费用-税金及附加=10770.95（万元）。

企业所得税税率按25.00%计征，根据规定本期项目应缴纳企业所得税，达产年应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额×税率=10770.95×25.00%=2692.74（万元）。

（六）利润及利润分配

该项目达产年可实现利润总额10770.95万元，缴纳企业所得税2692.74万元，其正常经营年份净利润：净利润=达产年利润总额-企业所得税=10770.95-2692.74=8078.21（万元）。

利润及利润分配表

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 项目 营业收入 税金及附加 总成本费用 补贴收入 利润总额 弥补以前年度亏损 应纳所得税额 所得税 净利润 应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 第1年 第2年 35750.00 1339.97 30408.52 第3年 50050.00 1875.96 41464.76 第4年 57200.00 2143.95 46992.88 第5年 71500.00 2679.94 58049.11 第6年 71500.00 2679.94 58049.11 第7年 71500.00 2679.94 58049.11 第8年 71500.00 2679.94 58049.11 第9年 71500.00 2679.94 58049.11 第10年 71500.00 2679.94 58049.11 4001.51 6709.28 8063.17 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 4001.51 1000.38 3001.13 6709.28 1677.32 5031.96 8063.17 2015.79 6047.38 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 13 14 15 投资方利润分配 息税前利润 息税折旧摊销前利润 4623.81 6038.16 7331.58 8745.93 8685.47 10099.82 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 三、项目盈利能力分析

（一）财务内部收益率（所得税后）

项目财务内部收益率（FIRR），系指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计为零时的折现率，本期项目财务内部收益率为：

财务内部收益率（FIRR）=21.91%。

本期项目投资财务内部收益率21.91%，高于行业基准内部收益率，表明本期项目对所占用资金的回收能力要大于同行业占用资金的平均水平，投资使用效率较高。

（二）财务净现值（所得税后）

所得税后财务净现值（FNPV）系指项目按设定的折现率（采用基准收益率ic=12.00%），计算项目经营期内各年现金流量的现值之和：

财务净现值（FNPV）=2123.81（万元）。

以上计算结果表明，财务净现值2123.81万元（大于0），说明本期项目具有较强的盈利能力，在财务上是可以接受的。

（三）投资回收期（所得税后）

投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资所需要的时间，是财务上投资回收能力的主要静态指标；全部投资回收期（Pt）=（累计现金流量开始出现正值年份数）-1+{上年累计现金净流量的绝对值/当年净现金流量}，本期项目投资回收期：

投资回收期（Pt）=5.21年。

本期项目全部投资回收期5.21年，要小于行业基准投资回收期，说明项目投资回收能力高于同行业的平均水平，这表明项目的投资能够及时回收，盈利能力较强，故投资风险性相对较小。

项目投资现金流量表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 项目 现金流入 营业收入 补贴收入 回收固定资产余值 回收流动资金 现金流出 建设投资 流动资金 经营成本 税金及附加 维持运营第1年 0.00 0.00 第2年 35750.00 35750.00 第3年 50050.00 50050.00 第4年 57200.00 57200.00 第5年 71500.00 71500.00 第6年 71500.00 71500.00 第7年 71500.00 71500.00 第8年 71500.00 71500.00 第9年 71500.00 71500.00 第10年 136964.20 71500.00 27054.50 27054.50 33656.03 0.00 3944.18 28371.88 1339.97 42881.74 47889.01 60270.07 58692.40 58692.40 58692.40 58692.40 12842.21 1.4 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 52621.99 58692.40 1577.67 39428.11 1875.96 788.84 44956.23 2143.95 1577.67 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 投资 所得税前3 净现金流量 累计所得4 税前净现金流量 5 调整所得税 所得税后现金流量 累计所得7 税后净现金流量 -27054.50 -26116.48 -20781.12 -13641.50 -5259.89 4699.40 14658.69 24617.98 34577.26 110000.75 -27054.50 -29148.47 -21980.21 -12669.23 -1439.30 11368.30 24175.90 36983.50 49791.10 128062.90 -27054.50 2093.97 7168.26 9310.99 11229.93 12807.60 12807.60 12807.60 12807.60 78271.80 -27054.50 1155.95 1832.90 2171.37 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 6 938.02 5335.36 7139.62 8381.61 9959.29 9959.29 9959.29 9959.29 75423.49 四、财务生存能力分析

根据财务计划现金流量表可以看出，从经营活动、投资活动和筹资活动全部现金流量来看，计算期内各年累计盈余资金都大于零，运营期不需要增加维持运营所需投资，说明本期项目有足够的净现金流量维持正常生产运营活动，而且，累计盈余资金逐年增加，项目的现金流量状况较好；因此，本期项目具备较强的财务盈力能力。

五、偿债能力分析

（一）债务资金偿还计划

本期项目按照“按月还息，到期还本”的模式偿还建设投资借款计算，还款期为10年。借款偿还资金来源主要是项目运营期税后利润。

（二）利息备付率测算

按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，利息备付率系指在借款偿还期内的息税前利润（EBIT）与应付利息（PI）的比值，它从付息资金来源的充裕性角度反映出项目偿还债务利息的保障程度，本期项目达产年利息备付率（ICR）为18.31。

本期项目实施后各年的利息备付率均高于利息备付率的最低可接受值，说明本期项目建成正常运营后利息偿付的保障程度较高。

（三）偿债备付率测算

按照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》的规定，偿债备付率系指在借款偿还期内，可用于还本付息的资金（EBITDA-TAX）与应还本付息金额（PD）的比值，它表示可用于还本付息的资金偿还借款本金和利息的保障程度，本期项目达产年偿债备付率（DSCR）为16.25。

根据约定的还款方式对本期项目的计算表明，在项目实施后各年的偿债率均高于偿债备付率的最低可接受值，说明项目建成后可用于还本付息的资金保障程度较高。

借款还本付息计划表

单位：万元

序号 1 项目 借款 第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 第6年 第7年 第8年 第9年 第10年 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.3 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 3 3.1 3.2 3.2.1 3.2.2 3.3 4 5 期初借款余额 当期还本付息 还本 付息 期末借款余额 债券 期初债务余额 当期还本付息 还本 付息 期末债务余额 借款和债券合计 期初余额 当期还本付息 还本 付息 期末余额 利息备付率 偿债备付率 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 13322.30 12700.00 622.30 0.00 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 13322.30 12700.00 622.30 0.00 18.31 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 六、经济评价结论

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入71500.00万元，综合总成本费用58049.11万元，税金及附加2679.94万元，净利润8078.21万元，财务内部收益率21.91%，财务净现值2123.81万元，全部投资回收期5.21年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务

净现值良好，投资回收期合理。综上所述，本期项目从经济效益指标上评价是完全可行的。

第十六章 项目招投标方案

一、项目招标依据

根据《中华人民共和国招标投标法》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》及地方有关工程招投标文件的规定，本工程建设应进行招投标，现拟定招标方案。

二、项目招标范围

本期项目招标范围包括项目的勘察、设计、建筑工程施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，面向社会进行招标，具体的招标范围按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中的要求，依法必须进行招标的项目范围和限额范围执行。

项目的勘察、设计、建筑工程施工、监理由项目建设单位按照国家招标法及有关规定采用公开招标形式确定施工承办单位；采用邀标形式确定勘察设计单位和监理单位；按照《必须招标的工程项目规定》的要求，采购重要设备、主要材料等活动限额达到下列标准之一的，必须进行公开招标：

1、施工单项合同估算价值在400.00万元以上的。

2、重要设备、材料等货物采购，单项合同估价在200.00万元以上的。

3、设计、监理服务的采购，单项合同估算价在100.00万元以上的。

三、招标要求

（一）投标企业资质要求

1、勘察设计招标资质要求：勘察设计是整个项目的前期基础性工作，为保证设计方案正确合理，确保本工程的顺利实施，实施公开招标的方式，对项目的设计进行公开招标时，要面向全国公开挑选勘察设计单位，投标人的资质要求最低在乙级以上。

2、施工监理招标资质要求：施工监理对工程的质量起着关键性的督察作用，在进行施工监理招标时，要面向全省公开选择施工监理单位进行项目的监理，投标人的资质要求必须在乙级专业资质以上。

3、施工企业选择招标资质要求：依据工程建设的需要，采用总承包方式选择施工企业，本期工程项目要求资质在Ⅱ级以上，面向全省公开选择投标人。

4、设备与主要材料采购招标资质要求：依据项目的需要，面向全国公开选择设备和主要材料生产厂家，投标人的设备制造技术水平和材料质量标准应符合项目设计规定，同时，符合质优价廉且有可靠售后服务的供货商。

（二）项目发包方式

1、由于本期工程项目包括内容繁多、专业性要求较强，因此，采用单项工作内容发包方式较为适合；项目建设单位将需要实施的全部工作内容按照不同阶段的工作、单位工程或不同专业工程的内容进行分别招标，分别发包给不同性质的承包商。

2、由于工作内容的单一化，项目可以吸引更多有资格的投标人参加投标，有助于项目建设单位取得有竞争性价格的合同而节约建设投资，另外，公司直接参与各个阶段的实施管理，可以保障项目建设顺利实施。

（三）项目投标要求

1、本期工程项目投标人应当具备承担招标项目建设的能力，并应按照招标文件的要求编制投标文件；投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。

2、在招标文件开始发出之日起三十日内，凡是具有承担招标项目能力的法人或者其它组织都可以投标。

3、投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前将投标文件送达投标地点；如果投标人少于三个，招标人应当重新招标。

4、投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应，招标项目属于施工的，招标文件的内容还包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和以完成招标项目的机械设备等。

5、投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，要求项目建设单位在招标文件中载明。

6、投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其它投标人的公平竞争，不得损害招标人或其它投标人的合法权益。

7、投标人不得以低于成本的报价投标，也不得以他人名义投标或者以其它方式弄虚作假、骗取中标。

四、招标组织方式 （一）招标组织方式

1、由于项目建设单位对本期工程项目的复杂程度、技术、预算、财务和工程管理等方面的专业人员较少，且项目建设较复杂、专业性较强，故此，本期工程项目采取公开招标方式；按照“公开、公正、平等”的原则，择优评定中标单位，以达到节省投资、保证建设质量的目的，使项目建设顺利进行。

2、项目建设招标工作要遵循“公开、公平、公正”的原则，进行标底编制、招标公告发布、资质审定、评标、中标通知等一系列招投

标工作，同时，向有关行政监督管理部门备案、办理招标事宜，并接受有关部门的依法监督，建议项目建设单位按照国家有关招标规定的方式进行公开招标。

3、鉴于项目建设单位目前尚不具备自行招标所应有的编制招标文件和组织评标的能力，因此，本期工程项目的招标活动委托给依法设立、从事招标代理业务并具备相关经验的招标代理机构实施。

4、本期项目应按照国家有关规定先履行项目审批手续，取得批准后委托招标代理机构进行公开招标。

5、招标人在国家指定媒体上发布招标公告，公告应当载明招标人名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点和时间等项事宜。

三、招标委员会的组织设立 （一）招标代理机构的选择

根据项目建设单位实际情况，对建设项目和设备选择委托招标代理机构代理招标形式，对招标代理机构应从信誉、实力和资质等方面择优考虑。

（二）评标委员会的人员组成和资格要求

建设项目采用公开招标的方式，因此，在招投标过程中，为保证项目的公开、公平，对评标委员会的组成和资格有如下要求。

1、评标委员会人员组成：评标委员会由项目建设单位代表和有关技术、经济等方面的专家组成，最低不少于五人，评标委员会要严格按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。

2、评标委员会成员的资格要求：评委会成员名单从市以上专家库中抽取，要求具有副高级及以上职称，对工程项目有较深入的研究，并且职业道德良好，与投标单位无任何利害关系。

五、招标信息发布

项目建设单位在相关招标投标互联网平台发布招标公告，同时，在当地省级报纸媒体上公开发布招标信息。

第十七章 项目风险分析

结合项目全过程的风险管理体系的构想，本项目的风险因素可归纳为六个方面，即政策风险、社会风险、经济风险、环境风险、技术风险和管理风险等风险因素。

一、项目风险分析 （一）政策风险

本项目符合国家产业政策。项目实施后，可以向市场提供需要的相关系列产品，同时稳定企业的生产经营，增加就业岗位，保障社会和谐，符合国家发展和谐社会的要求。根据市场调研分析，该系列产品市场空间大，需求旺盛，竞争力强，同时产品结构合理，产品灵活，因此政策风险很小。

（二）社会风险

本项目选址地势平坦，市政设施配套齐全，交通便捷，是建设该项目的理想地段。周边无任何文物古迹，矿产资源以烟煤为主，是非生态脆弱区。因此，分析该项目社会风险小。

（三）经济风险

经济因素在项目的全寿命周期内长期存在，影响频率高，交叉作用多见，原因较为复杂。主要有合同风险（如合同履约与变更问题，

争议与索赔，合同的条款确定等）、建设成本风险（包括涉及到项目的建设成本的融资问题、财务问题、利率与汇率波动、通货膨胀和物价波动问题等）、项目的竣工风险（主要是指项目的进度计划和竣工时间的不确定性）、税收政策的风险（指项目在建设期和运营期内负担的税赋和税率、税种变化的不确定性）。

而对于以上各种风险，除非不可抗力的原因造成外，大部分风险是人为可控的，如合同风险、项目竣工风险等通常在执行过程中通过严格的程序化控制，其风险是可以接受的。本节不做分析。其他风险分析如下：

1、税收风险：

目前及未来几年，由于国家采用的是刺激消费，造福民生的宏观政策，税收应是越来越宽松的，因此，本项目不存在税收风险。

2、利率汇率风险、通货膨胀风险和物价波动风险：

目前世界金融危机已波及全球，原材料、产品的价格波动会产生一定的影响。这些风险对本项目 而言，是可以接受的。

3、财务风险：

就项目财务的评价报告可以看出，本项目的静态与动态盈利能力超过了行业的基本标准，财务评价结果是良好的。

（四）技术风险

本项目涉及的生产技术为本公司既有技术，生产工艺、检测技术成熟，原材料有稳定供应渠道，生产操作条件温和、易控，产品质量稳定。本项目的技术风险较小。

（五）管理风险

项目由于管理原因而产生的安全、质量、责任事故影响恶劣，且后果损失巨大，其中多数因管理组织方式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于对人员的管理教育而产生道德行为风险和职业责任风险。

二、项目风险对策

（一）加强项目建设及运营管理

本项目的建设采用招标方式选择工程设计承包商，在保证建设质量的同时，努力降低建设投资和设备采购成本。项目建设按照国家有关规定，招标选择项目监理，确保项目的建设质量、建设工期和降低项目造价。建成投入运营后，加强管理降低生产成本，构成较大的价格变动空间，以增强企业的市场竞争能力。

（二）采取多元化融资方式

选择多种筹集建设资金的渠道，紧紧抓住国家鼓励和支持行业发展的大好机遇，积极争取政府资金的支持和吸收社会其他资金投入，尽可能的降低债务投资的比例，从而从根本上降低偿债压力和风险。

（三）政策风险对策

为应对所得税优惠、出口退税政策调整的风险，公司一方面应抓住时机，加大力度实现销售和收入，加快回收投资。另一方面要注意控制成本和技术研发，保持公司的核心竞争力。

（四）市场风险对策

1、加强市场开拓。加强市场开发，建立有效的市场开拓网络和体制，采取必要的宣传和市场开拓措施，扩大市场占有率，降低产品成本，以高质量和低成本占领市场。通过以上措施扩大和稳定市场份额，抵御市场变化带来的风险。

2、加大产品宣传力度，创新营销手段和方式，开拓新兴市场，建立独立、主动、可控的销售渠道和销售网络，建立高素质的销售队伍。企业计划通过产品宣传、博览会、网络、媒体等形式，向顾客宣传、展示公司产品，吸引客户推动产品销售，逐步扩大客户群，以降低市场风险因素的影响。

（五）技术风险对策

公司将加大对技术研发高投入。项目运营过程中将进一步引进高素质的专业人才，建立高水平的技术研发中心，提供先进的研发条件，加强产学研合作和国内外专家的学术交流，紧跟世界行业的前沿信息，不断开发掌握新工艺、应用新技术、发展新产品，注重自主创新和自主知识产权管理，不断增强公司的核心竞争力，以化解各种技术风险和未来技术壁垒的冲击。

（六）资金风险对策

密切关注汇率变化，利用各种金融工具防范汇率风险。签订产品外销合同时尽量选择人民币作为支付货币，或者选择币值相对稳定的外币作为支付货币。

第十八章 总结说明

经过详实、周密的市场调查和政策咨询后认定，该项目既符合国家的产业政策，而且符合地方产品规划，同时又符合公司经营发展宗旨，该项目生产的产品具有广阔的销售市场和良好的发展前景，不仅企业经济效益突出，而且社会效益明显。

1、本期工程项目适应国内和国际行业总体发展趋势，是国家支持和鼓励发展的产业，市场前景良好。

2、本期工程项目建设条件是有利的；项目选址交通便利且工商业发达，人才资源汇集，地理位置优越，公用辅助设施有保证，完全完全能够满足项目的建设与发展要求，而且，建设内容符合当地产业发展目标和总体规划。

3、本期工程项目工艺技术成熟，并且符合行业技术工艺发展的方向；项目在技术上是可行的；产品生产工艺技术水平具有较强的竞争性，生产过程具有环境保护和安全的特点；另外，项目拟选的生产及配套设备技术先进，完全确保产品质量和生产效率；设备选型符合产品品种和质量需要，能够适应项目生产规模、产品规划及工艺技术方案的要求，生产技术装备自动化程度高，能够大幅度提高劳动生产率。

4、本期工程项目投资效益是显著的；通过财务分析得出，项目将产生较好的经济效益，并具有一定的抗风险能力，从投资经济角度来评价，本期工程项目具备经济合理性，而且具有较好的投资价值。

5、项目建成后有利于带动当地劳动者就业，这对缓解就业压力，扩大就业群体，增加劳动者收入，都有积极的作用，因此，本期工程项目建设具有广泛的社会效益。

第十九章 附表

主要经济指标一览表

序号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 2.3 3 3.1 3.2 4 5 6 7 8 9 10 11 项目 占地面积 总建筑面积 基底面积 投资强度 基底面积 总投资 建设投资 工程费用 工程建设其他费用 预备费 建设期利息 流动资金 资金筹措 自筹资金 银行贷款 营业收入 总成本费用 利润总额 净利润 所得税 增值税 税金及附加 纳税总额 单位 ㎡ ㎡ ㎡ 万元/亩 ㎡ 万元 万元 万元 万元 万元 万元 指标 65786.60 73023.13 40787.69 253.86 40787.69 35254.02 27054.50 22854.37 3359.04 841.09 311.15 7888.37 35254.02 22554.02 12700.00 71500.00 58049.11 10770.95 8078.21 2692.74 2464.84 2679.94 7837.52 备注 约98.68亩 容积率1.11 建筑系数62.00% 正常运营年份 \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" \"\" 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 12 13 14 15 16 工业增加值 盈亏平衡点 回收期 财务内部收益率 财务净现值 万元 万元 年 19366.14 12202.34 5.21 21.91% 2123.81 \"\" 产值 含建设期12个月 所得税后 所得税后 万元

建设投资估算一览表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 4 工程费用名称 工程费用 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 工程建设其他费用 土地出让金 其他前期工作费用 预备费 基本预备费 涨价预备费 建设投资合计 建筑工程费 12333.90 12333.90 设备购置费 10214.05 安装工程费 306.42 其他费用 合计 22854.37 12333.90 10214.05 306.42 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 27054.50 占建设投资比例（%） 84.48% 45.59% 37.75% 1.13% 12.42% 8.56% 3.86% 3.11% 1.66% 1.45% 100.00% 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 10214.05 306.42

建设期利息估算表

单位：万元

序号 1 1.1 1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.2 1.3 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.2 2.3 3 3.1 3.2 项目 借款 建设期利息 期初借款余额 当期借款 当期应计利息 期末借款余额 其他融资费用 小计（1.1+1.2） 债券 建设期利息 期初债务余额 当期债务金额 当期应计利息 期末债务余额 其他融资费用 小计（2.1+2.2） 合计（1.3+2.3） 建设期利息合计 其他融资费用合计 合计 第1年 第2年 311.15 311.15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 311.15 12700.00 311.15 12700.00 311.15 311.15 0.00 311.15 311.15 311.15 311.15 0.00 0.00

流动资金估算表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.3 1.4 2 2.1 2.2 3 4 5 项目 流动资产 应收账款 存货 原辅材料 燃料动力 在产品 产成品 现金 预付账款 流动负债 应付账款 预收账款 流动资金 流动资金增加 铺底流动资金 第1年 第2年 26310.99 11839.95 9208.85 2762.66 138.13 4236.07 2071.99 2104.88 3157.32 22366.81 8052.05 14314.76 3944.18 3944.18 7893.30 第3年 36835.39 16575.93 12892.39 3867.72 193.39 5930.50 2900.79 2946.83 4420.25 31313.53 11272.87 20040.66 5521.86 1577.67 11050.62 第4年 42097.59 18943.92 14734.16 4420.25 221.02 6777.71 3315.18 3367.81 5051.71 35786.90 12883.28 22903.62 6310.70 788.84 12629.28 第5年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 1577.67 15786.60 第6年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第7年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第8年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第9年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 第10年 52621.99 23679.90 18417.70 5525.31 276.27 8472.14 4143.98 4209.76 6314.64 44733.62 16104.10 28629.52 7888.37 15786.60 15786.60 15786.60 15786.60 15786.60

总投资估算表

单位：万元

序号 1 1.1 1.1.1 1.1.1.1 1.1.1.2 1.1.1.3 1.1.2 1.1.2.1 1.1.2.2 1.2.3 1.2.3.1 1.2.3.2 1.2 1.3 项目 总投资 建设投资 工程费用 建筑工程费 设备购置费 安装工程费 工程建设其他费用 土地出让金 其他前期工作费用 预备费 基本预备费 涨价预备费 建设期利息 流动资金 指标 35254.02 27054.50 22854.37 12333.90 10214.05 306.42 3359.04 2315.21 1043.83 841.09 448.28 392.81 311.15 7888.37 占总投资比例（%） 100.00% 76.74% 64.83% 34.99% 28.97% 0.87% 9.53% 6.57% 2.96% 2.39% 1.27% 1.11% 0.88% 22.38%

项目总投资计划与资金筹措一览表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 项目 总投资 建设投资 建设期利息 流动资金 资金筹措 项目资本金 用于建设投资 用于建设期利息 用于流动资金 债务资金 用于建设投资 用于建设期利息 用于流动资金 其他资金 指标 35254.02 27054.50 311.15 7888.37 35254.02 22554.02 14354.50 311.15 7888.37 12700.00 12700.00 占总投资比例（%） 100.00% 76.74% 0.88% 22.38% 100.00% 63.98% 40.72% 0.88% 22.38% 36.02% 36.02%

营业收入、税金及附加和增值税估算表

单位：万元

序号 1 2 2.1 2.2 3 3.1 3.2 3.3 项目 营业收入 增值税 销项税 进项税 税金及附加 城市维护建设税 教育费附加 地方教育附加 第1年 第2年 35750.00 1232.42 4647.50 3415.08 1339.97 86.27 752.22 501.48 第3年 50050.00 1725.39 6506.50 4781.11 1875.96 120.78 1053.11 702.07 第4年 57200.00 1971.87 7436.00 5464.13 2143.95 138.03 1203.55 802.37 第5年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 第6年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 第7年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 第8年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 第9年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96 第10年 71500.00 2464.84 9295.00 6830.16 2679.94 172.54 1504.44 1002.96

综合总成本费用估算表

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9.1 9.2 项目 外购原材料、燃料动力费 工资及福利费 修理费 其他费用 经营成本 折旧费 摊销费 利息支出 总成本费用 固定成本 可变成本 第1年 第2年 25073.97 341.24 731.29 2225.38 28371.88 1356.47 57.88 622.30 30408.52 2767.94 27640.58 第3年 35103.56 477.73 731.29 3115.52 39428.11 1356.47 57.88 622.30 41464.76 2767.94 38696.82 第4年 40118.36 545.98 731.29 3560.60 44956.23 1356.47 57.88 622.30 46992.88 2767.94 44224.94 第5年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第6年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第7年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第8年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第9年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17 第10年 50147.95 682.47 731.29 4450.75 56012.46 1356.47 57.88 622.30 58049.11 2767.94 55281.17

利润及利润分配表

单位：万元

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 项目 营业收入 税金及附加 总成本费用 补贴收入 利润总额 弥补以前年度亏损 应纳所得税额 所得税 净利润 应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 投资方利润分配 息税前利润 息税折旧摊销前利润 第1年 第2年 35750.00 1339.97 30408.52 第3年 50050.00 1875.96 41464.76 第4年 57200.00 2143.95 46992.88 第5年 71500.00 2679.94 58049.11 第6年 71500.00 2679.94 58049.11 第7年 71500.00 2679.94 58049.11 第8年 71500.00 2679.94 58049.11 第9年 71500.00 2679.94 58049.11 第10年 71500.00 2679.94 58049.11 4001.51 6709.28 8063.17 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 10770.95 4001.51 1000.38 3001.13 6709.28 1677.32 5031.96 8063.17 2015.79 6047.38 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 10770.95 2692.74 8078.21 4623.81 6038.16 7331.58 8745.93 8685.47 10099.82 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60 11393.25 12807.60

项目投资现金流量表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.3 项目 现金流入 营业收入 补贴收入 回收固定资产余值 回收流动资金 现金流出 建设投资 流动资金 经营成本 税金及附加 维持运营投资 所得税前3 净现金流量 累计所得4 税前净现金流量 5 调整所得税 所得税后现金流量 累计所得7 税后净现金流量 -27054.50 -26116.48 -20781.12 -13641.50 -5259.89 4699.40 14658.69 24617.98 34577.26 110000.75 -27054.50 -29148.47 -21980.21 -12669.23 -1439.30 11368.30 24175.90 36983.50 49791.10 128062.90 -27054.50 2093.97 7168.26 9310.99 11229.93 12807.60 12807.60 12807.60 12807.60 78271.80 第1年 0.00 0.00 第2年 35750.00 35750.00 第3年 50050.00 50050.00 第4年 57200.00 57200.00 第5年 71500.00 71500.00 第6年 71500.00 71500.00 第7年 71500.00 71500.00 第8年 71500.00 71500.00 第9年 71500.00 71500.00 第10年 136964.20 71500.00 27054.50 27054.50 33656.03 0.00 3944.18 28371.88 1339.97 42881.74 47889.01 60270.07 58692.40 58692.40 58692.40 58692.40 12842.21 1.4 2 2.1 2.2 2.3 2.4 52621.99 58692.40 1577.67 39428.11 1875.96 788.84 44956.23 2143.95 1577.67 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 56012.46 2679.94 2.5 -27054.50 1155.95 1832.90 2171.37 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 2848.31 6 938.02 5335.36 7139.62 8381.61 9959.29 9959.29 9959.29 9959.29 75423.49

借款还本付息计划表

单位：万元

序号 1 1.1 1.2 1.2.1 1.2.2 1.3 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 3 3.1 3.2 3.2.1 3.2.2 3.3 4 5 项目 借款 期初借款余额 当期还本付息 还本 付息 期末借款余额 债券 期初债务余额 当期还本付息 还本 付息 期末债务余额 借款和债券合计 期初余额 当期还本付息 还本 付息 期末余额 利息备付率 偿债备付率 第1年 第2年 第3年 第4年 第5年 第6年 第7年 第8年 第9年 第10年 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 13322.30 12700.00 622.30 0.00 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 13322.30 12700.00 622.30 0.00 18.31 311.15 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25 622.30 12700.00 18.31 16.25