投资基金真题

2006年证券资格考试投资基金全真题

2007-10-28 3:17:02

一、单项选择择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每题0.5分) 1.基金托管人应以〔 〕开立基金的资金账户。 A.基金名义 B.托管人名义 C.基金管理人名义 D.管理人和基金联名的方式

2.我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起〔 〕内。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月

3.根据?开放式证券投资基金试点方法?的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起〔 〕个月内进行设立募集。 A. 9 B. 6 C. 3 D. 1

4.基金清算费用从〔 〕中支付. A.基金资产 B.托管费用 C. 管理费用 D.发起人资产

5.基金经〔 〕表决通过可以终止。 A. 基金发起人大会 B.基金持有人大会 C. 基金管理人大会 D.基金托管人大会

6.证券投资基金托管费按〔 〕的一定比例计提。 A. 基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金发行规模 D.基金投资规模

7.以下关于伞型基金不正确的说法是〔 〕。 A. 伞型基金只适用于封闭式基金 B.伞型基金只有一份总的招募说明书 C.可以方便投资者转换 D.伞型基金的各子基金独立进行投资

8.基金的后端收费是指在赎回时收取〔 〕。 A. 申购费 B.赎回费 C.管理费 D.托管费

9.根据?开放式证券投资基金试点方法?的规定，我国开放式基金的赎同费率不超过赎回金额的〔 ) A. 4% B.3% C. 2% D.1%

10. 套利定价模型〔APT〕与资本资产定价模型〔CAPM〕相比，其特点在于〔 〕。 A.投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B.与CAPM一样,APT假设投资者具有单一的投资期

C.资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小,却无法告诉投资者市场风险来自何处.APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些 D.APT建立在\"一价原理\" 的根底上

11. 关于套利,以下表达确的是 〔 〕。

A.只要一项资产能够以不同的价格在两个市场进行交易,那么存在套利时机 B.套利时机的存在意味着市场处于不均衡状态 C. 套利时机可以长久地存在下去 D. 套利只存在单一资产上

12.在实际 市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利时机,反映了基金的〔 〕。 A. 战略性资产配置决策 B.战术性资产配置决策 C. 积极型股票投资策略

D.消极型投票投资策略

5.基金财务会计报告分为〔 〕财务会计报告。 A.年度 B.半年度 C. 月度 D.每日

6.上市公告书要报送〔 〕备案 A.中国证监会 B.证券业协会 C.基金业协会

D.上市的证券交易所

7.以下对外资参股基金管理公司的表达，正确是35.基金信息披露义务人包括〔 〕。 A. 外资参股基金管理公司只能由境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司 B.境外股东在最近一年未受到过当地监管机构和司法机关的重大处分 C.境外股东的实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币

D.境外股东在外资参股基金管理公司的持股比例累计不得超过33%;在我国参加WTO后3年内，该比例不超过49%

8.在我国，基金主要发起人为按照国家有关规定设立的以下机构〔 〕。 A.基金管理公司 B.证券公司

C. 财务公司 D.信托投资公司

9.以下对基金管理公司分支机构的表达正确是〔 〕。

A.基金管理公司的办事处可以从事基金产品开发、推销及公司授权的、经营范围内其他业务

B.基金管理公司设立办事处，须报中国证监会备案

C. 基金管理公司的分支机构不得以合资、合作方式设立

D.基金管理公司的办事处不需要承当法律责任，但分公司需要承当法律责任

10.基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合以下规定〔 〕。 A.不得引用基金的过往业绩

B.须提醒投资人仔细阅读基金销售文件

C.基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和敬示文字

D.中国证监会对基金的核准表示中国证监会对基金风险和收益的实质性判断和推荐

11.以下关于APT的描述,正确的选项是〔 〕。

A.APT理论未指明影响证券期望收益率的因素有哪些 B.APT理论建立在\"一价原理\"上

C.在 APT 的理论架构下,市场组合为一效率组合 D.APT的假设条件与资本资产定价模型相同

12.资产配置的根本方法通常包括〔 〕。 A. 买入并持有法 B.恒定混合法

C.历史数据分析法 D.情景综合分析法

13.资产配置的买入并持有策略的特征包括〔 〕。 A.在市场变动时 ,不采取行动 B.支付模式为直线

C.在熊市时较为有利 D.对市场流动性要求小

2003年证券资格考试证券投资基金局部真题

2007-10-28 3:17:01

1、开放式基金是通过投资者向〔 〕申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的〔 〕按投资者出资比例分配。 A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金 3、证券投资基金不包括〔 〕。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括〔 〕。 A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 7、第一家证券投资基金诞生于〔 〕。 A、美国 B、英国 C、德国 D、法国

8、〔 〕是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。 A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是〔 〕。

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是〔 〕。

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为〔 〕。 A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在〔 〕。 A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括〔 〕。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于〔 〕。 A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于〔 〕。 ) A、¼ B、1/3 C、1/2 D、1/5

18、我国封闭式基金不允许以以下价格发行〔 〕。 A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于〔 〕年，最低募集数额不得少于〔 〕亿元：

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、 20、我国封闭式基金的发行期限为〔 〕。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的〔 〕方可成立： A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括〔 〕。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 23、基金变更不包括〔 〕。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期

24、根据?证券投资基金管理暂行方法?，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的〔 〕。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帐册以及有关文件由〔 〕来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 26、在我国，基金发起人不包括〔 〕。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于〔 〕。

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 28、证券投资管理的指导性原那么不包括〔 〕。

A、合规性原那么 B、老实信用原那么 C、合理性原那么 D、投资分散化原那么 29、证券投资管理的的作业流程不包括〔 〕。

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理 30、货币市场上交易的金融产品不包括〔 〕。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 31、资本市场上交易的金融产品不包括〔 〕。 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 32、金融期货市场交易的产品包括〔 〕。

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 33、证券投资的交易本钱不包括〔 〕。

A、固定本钱 B、变动本钱 C、人力本钱 D、买卖价差 34、证券投资的交易本钱包括〔 〕。

A、执行本钱 B、信息本钱 C、科研本钱 D、人力本钱 35、证券投资的执行本钱包括〔 〕。

A、时机本钱 B、市场冲击本钱 C、持有库存的风险本钱 D、买卖价差 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的〔 〕。 A、2% B、3% C、4% D、5%

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的〔 〕。 A、10% B、9% C、8% D、7%

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为〔 〕。

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 51、开放式基金的买入价不可以是〔 〕。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原那么，计算基金单位净值为〔 〕。

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括〔 〕。 A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 54、以下哪种风险可以通过组合投资来分散〔 〕。 A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 55、我国证券投资基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的〔 〕。 A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 57、证券投资基金托管人是〔 〕权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 58、契约型基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原那么 B、代理原那么 C、契约原理 D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是〔 〕。 A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于〔 〕。

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日

61、根据?中华人民共和国信托法?，受托人以〔 〕为限向受益人承当支付信托利益的义务。

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论根底是〔 〕。

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 63、银行间债券市场上的交易产品不包括〔 〕。 A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 64、债券收益与市场利率的关系是〔 〕。 A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 65、我国私募基金是按〔 〕组织起来的。

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的〔 〕。

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% 67、在我国，基金托管人可由〔 〕来担任。

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 68、基金设立的主要文件不包括〔 〕。

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 69、契约型基金的最低存续期是〔 〕。

A、5年 B、10年 C、8年 D、15年

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时〔 〕。 A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定

2002年度证券从业资格考试——证券投资基金试题

本

2007-10-28 3:16:57

证券投资基金试题本 (课程代号：05)

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。 A.半年内 B.一年内 C.二年内 D.公司存续期内

2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为根底计算的。 A.基金单位资产净值 B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值 D.基金发行时的价格

4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。 A.货币市场 B.债券 C.期货 D.股票

5.在欧洲，( )是主要的证券投资基金销售渠道。 A.商业银行 B.证券公司 C.基金公司 D.其他

6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人

7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。 A.基金投资人共同承当 B.基金管理人负责承当 C.基金托管人负责承当 D.基金发起人共同承当 8.目前，我国开放式基金由( )设立。 A.基金管理人 B.基金代销人 C.基金托管人 D.基金持有人大会

9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。 A.6 B.9 C B.托管协议

C.投资管理协议 D.委托代理协议

14.( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金持有人

15.依照?开放式证券投资基金试点方法?规定，( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。 A.信托公司 B.证券公司 C.商业银行 D.基金管理公司

16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系

17.依照?证券投资基金行业公约?现定，( )是基金业共同遵守的行为标准。 A.向他人提供基金未公开披露的信息 B.为基金投资人的利益进行的关联交易 C.基金从业人员为自己和他人买卖股票 D.老实信用、勤勉尽责

18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人

19.目前，我国证券投资基金的发起设立实行( )。 A.注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制

20.一般来说，夏普比率受非系统风险( )影响。 A.同方向 B.反方向 C.方向不定 D.以上皆不正确

21.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A.发行方案 B.基金契约 C.托管协议 D.招募说明书

22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报( )备案。 A.所任职的非经营性机构 B.聘任单位 C.证券交易所 D.中国证监会

23.目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( )的，基金方可成立。 A.1亿元人民币 B.2亿元人民币 C.5亿元人民币 D.10亿元人民币

24.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月

25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。 A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B.以银行信誉为担保，诱导客户购置 C.客观、公正地向客户介绍基金产品 D.以基金历史业绩作承诺，发动客户购置

26.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A.独立董事 B.基金发起人 C.基金托管人 D.监管机构

27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。 A.基金清算费用 B.基金管理费

C.基金托管费 D.基金审计费

28.目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )。 A.40% B.60% C.80% D.90% 29.投资人可以通过基账户买卖( )。 A.封闭式基金 B.A股 C.B股 D.债券

30.目前，我国证券投资基金的( )应代表基金以基金的名义开设证券账户。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人

31.依照?开放式证券投资基金试点方法?规定，开放式基金赎回费收入在扣除根本手续费后，余额应当归( )所有。

A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金 D.基金发行人 32.依据?开放式证券投资基金试点方法?规定，基金管理公司的以下( )做法是不正确的。 A.基金单位计价错误时，立即公告 B.基金单位计价错误时，通报托管人

C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大 D.未在基金招募说明书中列明计价过失的赔偿方法

33.依照?证券投资基金管理暂行方法?规定，合理的基金费用可以从( )中支付。

A.管理人收益 B.托管人收益 C.基金资产 D.投资人收益

34.目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。 A.日 B.周 C.月 D.季

35.我国证券投资基金托管费以( )为根底计提。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金发行规模 D.固定金额

36.依照?证券投资基金管理暂行方法?规定，封闭式基金募集不成功，( )必须承当基金募集费用。

A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 37.以下说法正确的选项是( )。

A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

38.封闭式基金采用“分红再投资〞的分配方式，( )。 A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 B.由基金管理人与基金托管人协商决定

C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 D.需经基金持有人大会决议通过

39.如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，那么越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率( )。 A.越高 B.越低

C.不变 D.不能判断

40.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2‰的税率征收( )。 A.印花税 B.营业税

C.企业所得税 D.个人所得税

41.目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入( )。 A.征收营业税，不征收企业所得税 B.不征收营业税，征收企业所得税 C.征收营业税，征收企业所得税

D.不征收营业税，不征收企业所得税

42.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会 C.董事会 D.基金持有人大会

43.基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司( )的合规性、合理性及有效性。 A.董事会 B.监事会 C.内部控制制度 D.投资方案

44.( )全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。 A.董事会 B.监事会 C.总经理 D.督察员

45.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的本钱和代价( )。

A.越大 B.不变

C.越小 D.不能判定

46.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由( )复核。 A.中国证监会 B.基金发起人 C.证券交易所 D.基金托管人

47.社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于( )。 A.弥补社保基金投资的亏损 B.扩大社保基金的投资规模 C.支付社保基金的费用 D.弥补高风险股票投资的亏损 48.以下不属于货币市场工具的是(

真题库：证券考试证券投资基金真题及答案

2007-10-28 3:16:57

〔一〕单项选择题

1、开放式基金是通过投资者向〔 〕申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的〔 〕按投资者出资比例分配。 A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金 3、证券投资基金不包括〔 〕。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括〔 〕。 A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 7、第一家证券投资基金诞生于〔 〕。 A、美国 B、英国 C、德国 D、法国

8、〔 〕是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是〔 〕。

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是〔 〕。

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为〔 〕。 A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在〔 〕。 A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括〔 〕。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于〔 〕。 A、2人 B、3人 C、4人 D、5人

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于〔 〕。 A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5

18、我国封闭式基金不允许以以下价格发行〔 〕。 A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于〔 〕年，最低募集数额不得少于〔 〕亿元：

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为〔 〕。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的〔 〕方可成立： A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括〔 〕。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 23、基金变更不包括〔 〕。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期

24、根据?证券投资基金管理暂行方法?，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的〔 〕。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帐册以及有关文件由〔 〕来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 26、在我国，基金发起人不包括〔 〕。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于〔 〕。

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 28、证券投资管理的指导性原那么不包括〔 〕。

A、合规性原那么 B、老实信用原那么 C、合理性原那么 D、投资分散化原那么

29、证券投资管理的的作业流程不包括〔 〕。

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理 30、货币市场上交易的金融产品不包括〔 〕。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 31、资本市场上交易的金融产品不包括〔 〕。 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 32、金融期货市场交易的产品包括〔 〕。

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 33、证券投资的交易本钱不包括〔 〕。

A、固定本钱 B、变动本钱 C、人力本钱 D、买卖价差 34、证券投资的交易本钱包括〔 〕。

A、执行本钱 B、信息本钱 C、科研本钱 D、人力本钱 35、证券投资的执行本钱包括〔 〕。

A、时机本钱 B、市场冲击本钱 C、持有库存的风险本钱 D、买卖价差 36、估计公平市场价格的方法不包括〔 〕。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准

37、资产管理人的投资方式不包括〔 〕。

A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策 38、投资组合收益率的计算方法不包括〔 〕。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 39、风险的衡量指标不包括〔 〕。

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 40、投资绩效的风险调整方法不包括〔 〕。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 41、常见的业绩评价基准不包括〔 〕。

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 42、投资组合超额收益的来源是〔 〕。

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 43、投资组合的绩效归属模型不包括〔 〕。

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于〔 〕。 A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 45、基金托管人的实收资本不少于〔 〕。

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 46、基金帐册、会计报表和记录由〔 〕来保管：

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的〔 〕。 A、2% B、3% C、4% D、5%

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的〔 〕。 A、2% B、3% C、4% D、5%

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的〔 〕。 A、10% B、9% C、8% D、7%

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为〔 〕。

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 51、开放式基金的买入价不可以是〔 〕。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原那么，计算基金单位净值为〔 〕。

A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括〔 〕。 A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 54、以下哪种风险可以通过组合投资来分散〔 〕。

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险

55、我国证券投资基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的〔 〕。 A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 57、证券投资基金托管人是〔 〕权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 58、契约型基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原那么 B、代理原那么 C、契约原理 D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是〔 〕。

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者

60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于〔 〕。

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 61、根据?中华人民共和国信托法?，受托人以〔 〕为限向受益人承当支付信托利益的义务。 A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论根底是〔 〕。

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 63、银行间债券市场上的交易产品不包括〔 〕。 A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 64、债券收益与市场利率的关系是〔 〕。

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 65、我国私募基金是按〔 〕组织起来的。

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法

66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的〔 〕。

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% 67、在我国，基金托管人可由〔 〕来担任。

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 68、基金设立的主要文件不包括〔 〕。

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 69、契约型基金的最低存续期是〔 〕。 A、5年 B、10年 C、8年 D、15年

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时〔 〕。 A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定

2005年度证券资格考试证券投资基金真题

2007-10-28 3:16:56

〔一〕单项选择题

1、开放式基金是通过投资者向〔 〕申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的〔 〕按投资者出资比例分配。 A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 F、开放式基金 3、证券投资基金不包括〔 〕。

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括〔 〕。 A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括〔 〕。 A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 7、第一家证券投资基金诞生于〔 〕。 A、美国 B、英国 C、德国 D、法国

8、〔 〕是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是〔 〕。

A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是〔 〕。

A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为〔 〕。 A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于〔 〕。 A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在〔 〕。 A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括〔 〕。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于〔 〕。 A、2人 B、3人 C、4人 D、5人

17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于〔 〕。 A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5

18、我国封闭式基金不允许以以下价格发行〔 〕。 A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行

19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于〔 〕年，最低募集数额不得少于〔 〕亿元：

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为〔 〕。 A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月

21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的〔 〕方可成立： A、70% B、80% C、90% D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括〔 〕。

A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 23、基金变更不包括〔 〕。

A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 D、封闭式基金续期

24、根据?证券投资基金管理暂行方法?，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的〔 〕。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帐册以及有关文件由〔 〕来保存。

A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 26、在我国，基金发起人不包括〔 〕。

A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于〔 〕。

A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 28、证券投资管理的指导性原那么不包括〔 〕。

A、合规性原那么 B、老实信用原那么 C、合理性原那么 D、投资分散化原那么 29、证券投资管理的的作业流程不包括〔 〕。

A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风险管理

30、货币市场上交易的金融产品不包括〔 〕。

A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 31、资本市场上交易的金融产品不包括〔 〕。 A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 32、金融期货市场交易的产品包括〔 〕。

A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 33、证券投资的交易本钱不包括〔 〕。

A、固定本钱 B、变动本钱 C、人力本钱 D、买卖价差 34、证券投资的交易本钱包括〔 〕。

A、执行本钱 B、信息本钱 C、科研本钱 D、人力本钱 35、证券投资的执行本钱包括〔 〕。

A、时机本钱 B、市场冲击本钱 C、持有库存的风险本钱 D、买卖价差 36、估计公平市场价格的方法不包括〔 〕。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准

37、资产管理人的投资方式不包括〔 〕。 A、 长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化决策

38、投资组合收益率的计算方法不包括〔 〕。

A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 39、风险的衡量指标不包括〔 〕。

A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 40、投资绩效的风险调整方法不包括〔 〕。

A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 41、常见的业绩评价基准不包括〔 〕。

A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 42、投资组合超额收益的来源是〔 〕。

A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 43、投资组合的绩效归属模型不包括〔 〕。

A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率

44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于〔 〕。 A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 45、基金托管人的实收资本不少于〔 〕。

A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 46、基金帐册、会计报表和记录由〔 〕来保管：

A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的〔 〕。 A、2% B、3% C、4% D、5%

48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的〔 〕。 A、2% B、3% C、4% D、5%

49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的〔 〕。

A、10% B、9% C、8% D、7%

50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为〔 〕。

A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 51、开放式基金的买入价不可以是〔 〕。

A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、基金单位净值加交易费

52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原那么，计算基金单位净值为〔 〕。 A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元

53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括〔 〕。 A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 54、以下哪种风险可以通过组合投资来分散〔 〕。

A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险

55、我国证券投资基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的〔 〕。 A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 57、证券投资基金托管人是〔 〕权益的代表。

A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 58、契约型基金是基于〔 〕而组织起来的代理投资行为。 A、委托原那么 B、代理原那么 C、契约原理 D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是〔 〕。

A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于〔 〕。

A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日

61、根据?中华人民共和国信托法?，受托人以〔 〕为限向受益人承当支付信托利益的义务。

A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论根底是〔 〕。

A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 63、银行间债券市场上的交易产品不包括〔 〕。 A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 64、债券收益与市场利率的关系是〔 〕。

A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 65、我国私募基金是按〔 〕组织起来的。

A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的〔 〕。

A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% 67、在我国，基金托管人可由〔 〕来担任。

A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 68、基金设立的主要文件不包括〔 〕。

A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 69、契约型基金的最低存续期是〔 〕。 A、5年 B、10年 C、8年 D、15年

70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时〔 〕。 A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定

2004年?证券投资基金?真题及答案

2007-10-28 3:16:56

参与答案

一、单项选择题

1.A 2.C 3.D 4.D 5.D 6.D 7.A 8.B 9.A 10.C 11.C 12.B 13.C 14.B 15.B 16.A 17.C 18.C 19. A 20.B 21.C 22.B 23.D 24.A 25.A 26.D 27.A 28.A 29.C 30.D 31.C 32.A 3.D 34.C 35.C 36.D 37.C 38.A 39.D 40.B 41.A 42.C 43.C 44.C 45.A 46.A 47.B 48.D 49.A 50.D 51.D 52.A 53.B 54.D 55.A 56.B 57.D 58.B 59.D 60.D 61.D 62.A 63.C 64.C 65.A 66.C 67.A 68.B 69.B 70.A

三、判断题〔是－A，非－B〕

131.B 132.B 133.A 134.A 135.A 136.A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.B 143.A 144.A 145.B 146.B 147.A 148.A 149.A 150.B 151.B 152.B 153.A 154.A 155.A

156.B 157.A 158.A 159.B 160.A 161.B 162.A 168.B 169.A 170.A 171.B 173A